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• 发布日期：2025-07-20 05:32    点击次数：175


• 南边中证主要耗尽交游型敞开式指数证券   投资基金招募说明书（更新）    基金管制东谈主：南边基金管制股份有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司      截止日：2024 年 12 月 23 日                        枢纽请示   本基金经中国证监会 2022 年 11 月 15 日证监许可〔2022〕2920 号文注册召募。本基金 的基金合同已于 2023 年 3 月 3 日稳重成效。   基金管制东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及阛阓远景 等作出本色性判断或者保证。   本基金投资于证券、期货阛阓，基金净值会因为证券、期货阛阓波动等身分产生波动， 投资东谈主在投本钱基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分考虑自身的风险承受智商， 并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产 生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，基金管制东谈主在基金管制实施 过程中产生的基金管制风险，流动性风险。本基金是追踪标的指数的交游型敞开式基金， 本基金标的指数为中证主要耗尽指数，偏执畴昔可能发生的变更。投本钱基金可能遭遇的 风险还包括：标的指数申诉与股票阛阓平均申诉偏离的风险、标的指数波动的风险、基金 投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险及追踪瑕玷未达约定主见的风险、标的指数变更 的风险、基金份额二级阛阓交游价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较瑕玷的风 险、投资东谈主赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退市风险、第三方机构服务 的风险（包括指数编制机构住手服务风险）、成份股停牌/摘牌的风险、操作或工夫风险、 基金合同提前拒绝的风险、投资于存托凭证的风险、风险评价不一致的风险、其他风险等 等。本基金被迫追踪标的指数“中证主要耗尽指数”偏执畴昔可能发生的变更，因此，本 基金的事迹发扬与标的指数的发扬密切关系。同期，本基金属股票型基金，一般而言，其 恒久平均风险和预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金采纳 完全复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓相似 的风险收益特征。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性 风险、阛阓风险和信用风险等转融通业务私有风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪瑕玷贬抑未达约定主见、指数编制 机构住手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），将濒临中国 存托凭证价钱大幅波动致使出现较大失掉的风险、与中国存托凭证刊行机制关系的风险等。   本基金为交游型敞开式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券交游所上市。由于本 基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交游所，本基金的申购、赎回包括场外 什物申购赎回方式和场内申购赎回方式 2 种方式。    场外什物申购赎回方式，采纳组合证券“场外什物申购、赎回”的模式办理，其申购、 赎回经过与组合证券仅在深圳或上海证券交游所上市的单阛阓 ETF 家具有所各异。日常情 况下，投资者的申购、赎回恳求在 T+1 日证实，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，则应同期捏 有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称呼属于归并投资者 整个，同期用以申购、赎回的深圳证券交游所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定 交游证券公司应为归并申购赎回代理券商。    场内申购赎回方式，采纳“场里面分什物、部分现款”的模式办理，投资者的申购、 赎回恳求在受理应日证实。投资东谈主当日竞价买入的 ETF 份额，当日不错赎回；当日巨额买 入的 ETF 份额，次一交游日不错赎回；当日申购的 ETF 份额，当日不错竞价卖出，次一交 易日不错赎回或者巨额卖出；当日赎回 ETF 份额得到的股票，当日不错竞价卖出，次一交 易日不错用于申购 ETF 份额或者巨额卖出；当日竞价买入的股票，当日不错用于申购 ETF 份额；当日巨额买入的股票，次一交游日不错用于申购 ETF 份额。投资东谈主投本钱基金时需 具有深圳证券交游所 A 股账户或基金账户。其中，深圳证券交游所基金账户只可进行基金 的二级阛阓交游，如投资东谈主需要使用标的指数成份股中的深圳证券交游所上市股票参与基 金的申购、赎回，则应开立深圳证券交游所 A 股账户。    投资东谈主在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金家具而已概要和基 金合同等信息表露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面意识本基金 的风险收益特征和家具特性，并充分考虑自身的风险承受智商，感性判断阛阓，严慎作念出 投资决策。基金的过往事迹并不预示其畴昔发扬，基金管制东谈主管制的其他基金的事迹也不 组成对本基金事迹发扬的保证。基金管制东谈主承诺以恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则 管制和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资东谈主保证最低收益。基金管制东谈主 提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营现象、基 金份额上市交游价钱波动与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。    本基金标的指数为中证主要耗尽指数。    中证主要耗尽指数由中证 800 指数样本股中的主要耗尽行业股票组成，以响应该行业 公司股票的举座发扬。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 股 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： www.csindex.com.cn。    本招募说明书如故本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月                   §1 序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基 金销售机构监督管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息披 露管制办法》(以下简称“《信息表露办法》”) 、《公开召募敞开式证券投资基金流动性 风险管制端正》（以下简称“《流动性风险管制端正》”）、《公开召募证券投资基金运作 指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他计算法律法例， 以及《南边中证主要耗尽交游型敞开式指数证券投资基金基金合同》编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者枢纽遗漏，并对 其信得过性、准确性、完好性承担法律工作。本基金是根据本招募说明书所载明的而已恳求 召募的。本基金管制东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间职权、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他计算端正享有职权、承担义务。基金投资东谈主 欲了解基金份额捏有东谈主的职权和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的 法律法例的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律法例的端正为准。                        §2 释义   《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何灵验矫正和补充 敞开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验矫正和补充 金招募说明书》偏执更新 品而已概要》偏执更新 额发售公告》 公告书》 释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、文牍等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届天下东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届天下东谈主 民代表大会常务委员会第十八次会议第一次矫正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届天下东谈主民 代表大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的 决定》第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十次会 议《对于修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日第十三届天下东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次矫正的《中华东谈主民共和 国证券法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息表露管制办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制端正》及颁布机关对其经常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的 矫正 主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 并存续或经计算政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》（包括其经常矫正）及关系法律法例端正使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投 资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 型敞开式证券投资基金登记结算业求实施详情》                     （以下简称“《登记结算业求实施详情》”） 界说的“交游型敞开式证券投资基金”，简称 ETF 称主见 ETF），精采追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪瑕玷最小化，采纳敞开式运 作方式的基金，简称鸠合基金 金份额的申购、赎回等业务 得基金销售业务经验并与基金管制东谈主坚毅了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构， 包括直销机构、发售代理机构、申购赎回代理券商 又称为代办证券公司 义的基金份额的登记、存管和结算等关系业务 任公司 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面证实的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 详情》（包括其经常矫正）、深圳证券交游所发布实施的《深圳证券交游所证券投资基金交 易和申购赎回实施详情》（包括其经常矫正）及中国证券登记结算有限工作公司、深圳证券 交游所发布的其他关系公法和端正，以及南边基金管制股份有限公司发布的《南边基金管制 股份有限公司敞开式基金业务公法》偏执他关系公法和端正 恳求购买基金份额的步履 恳求购买基金份额的步履 端正的条件，要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书约定的赎回对价的步履 件 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 明书端正应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应取得的现款差额 根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较 用度后的余额 收申购款偏执他资产的价值总和 份额净值的过程 表露办法》端正的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表露网站）等媒介 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证 券及相应权益补偿并支付用度的业务 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含 公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公征战行股票、资 产支捏证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交游的债券等，但法律法例或中国证监会 另有端正的，从其端正   以上释义中波及法律法例、业务公法的内容，法律法例、业务公法矫正后，如适用本 基金，关系内容以矫正后法律法例、业务公法为准。                         §3 基金管制东谈主   称呼：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立期间：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册本钱：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   计算东谈主：鲍文革 券有限公司、厦门海外信托投资公司、广西信托投资公司共同发起成立。2000 年，经中国 证监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到 1 亿元东谈主民币。2005 年，经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册本钱增至 1.5 亿元东谈主 民币。2014 年公司进行增资扩股，注册本钱金增至 3 亿元东谈主民币。 币。 构调养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外信托 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管制合伙企业（有限合 伙）1.72%、厦门合泽祥企业管制合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管制合伙企 业（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管制合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管制 局电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网 视讯科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文书、总裁、 党委文书、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实行官、实行委员会主任、 董事，南边基金管制股份有限公司董事长，南边东英资产管制有限公司董事长，华泰金融 控股（香港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管制学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上 海办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管制有限公司，曾任华泰证券资产管制总部 高等司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一谈营业部总司理、证券投资部副总经 理、玄虚事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公 司实行委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管制股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部 总司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实行委员会主任助理等 职务。现任南边基金管制股份有限公司董事、党委文书、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策 法例处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检讨处副处长，深圳市国有资产 监督管制局监督检讨处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指引东谈主员管制处副处长，深 圳市东谈主民政府国有资产监督管制委员会企业指引东谈主员管制处副处长、处长，深圳市投资控 股有限公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文书、董事，兼任 深圳市高新投集团有限公司董事，中国南山征战（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华 大学研究院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管制股份有 限公司董事。    李平先生，工商管制硕士，中国籍。曾任深圳市城市成立征战（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副 部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董 事，深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市成立征战（集团）有限公司董事，深 圳资产管制有限公司董事，深圳市投控本钱有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司 董事，招商局良善东谈主寿保障股份有限公司监事，金融稳固发展研究院理事，深圳市鹏联投 资有限公司实行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实行董事、总司理，南边基金管 理股份有限公司董事。    陈明雅女士，管制学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门海外信托有限公司财务部 副总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外信托有限公司财务总监、财 务部总司理，南边基金管制股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临 床大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主捏工作）、 总司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管制 股份有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德 勤海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边 基金管制股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管制有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特等津贴大家，栽植部长江学者特聘说明，中国籍。 曾任东南大学经济管制学院说明，南京大学工程管制学院院长。现任南京大学新金融研究 院院长、金融工程研究中心主任，南京大学说明、博士生导师，中国金融学年会常务理事、 秘书长，江苏省本钱阛阓研究会荣誉会长，江苏省科技翻新协会副会长，江苏银行独处董 事，汇丰银行（中国）独处董事，东吴证券股份有限公司独处董事，上海证券交游所科创板 轨制评估大家委员会主任，南边基金管制股份有限公司独处董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事 务所一级合伙东谈主、本钱阛阓业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司独 立董事，中国东方红卫星股份有限公司独处董事，中国重汽（香港）有限公司独处非实行董 事，协和新动力（香港）有限公司独处非实行董事，南边基金管制股份有限公司独处董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学管制学院 管帐学系主任，MPAcc 栽植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会 长，广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管制管帐师协会会 长，广东省里面贬抑协会副会长，长城证券股份有限公司独处董事，中船海洋与防务装备 股份有限公司独处董事，南边基金管制股份有限公司独处董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商管制硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京 市财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册会 计师协会副会长。现任致同管帐师事务所（特等普通合伙）管制合伙东谈主，全联（中国）并购 公会常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基 金管制股份有限公司独处董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环 球杰必克有限工作公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教养。现任复旦大学管制 学院副说明，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独处董事，苏州海光芯创光电科技股 份有限公司独处董事，苏州汇科工夫股份有限公司独处董事，南边基金管制股份有限公司 独处董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深 圳动力集团股份有限公司财务管制部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董 事会办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总 管帐师，南边基金管制股份有限公司监事会主席。   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管制培训生、投资银行部债务融资 部高等名堂司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资 金运营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实行委员会主任助理、 深圳分公司总司理，南边基金管制股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管制专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营 业部、厦门市贸易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金 融阛阓部接待及资产管制中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公 司投资发展部总司理。现任厦门海外信托有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总 司理，南边基金管制股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网罗金融部高等策划司理，兴 业证券战术发展部经营计划与绩效分析司理、私财委科技金融部操办发展负责东谈主、经纪业 务总部投顾平台运营处总监和接待操办处总监、资产管制部总司理助理、数智金融部副总 司理。现任兴业证券资产管制部副总司理，南边基金管制股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥接待中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥接待中心总司理。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合 肥分公司总司理。   徐刚先生，工商管制硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货经纪公司 交游部职工、名堂司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部 主管，上海分公司副总司理、董事，待业金业务部实行董事等职务。现任南边基金管制股 份有限公司职工监事、上海分公司实行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省 分公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管制有限公司，曾任南边基金广州营销中 心职员、深圳分公司董事。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、机构服务部副总经 理（主捏工作）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险管制师，中国籍，无境外永恒 居留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部 职员。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外 永恒居留权。曾在德勤海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南 方基金督察长。现任南边基金管制股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资 产管制有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实行委员会主任助理等职务。现任南边 基金管制股份有限公司董事、党委文书、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管制硕士，经济师，中国籍，无境外永恒 居留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边本钱管制有限公司董事长、总司理，深圳南边 股权投资基金管制有限公司董事长等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、董 事会秘书。   李海鹏先生，副总司理，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高等分析师，南边基金高等研究员、基金 司理助理、基金司理、天下社保及海外业务部实行总监、天下社保业务部总监、固定收益 部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管制有限公司董事等职务。现任南 方基金管制股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政部中华会 计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及计划财务部总司理助理，南边基金运作保 障部总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金管制股份有限公司督 察长，南边本钱管制有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深 会员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总 管帐师室管帐，国信证券有限工作公司资金财务部高等司理，普华永谈管帐师事务所高等 审计师，国投瑞银基金管制有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管制股份有限公司 财务负责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产管制有限公司董事，南边本钱管制有限公司监 事，深圳南边股权投资基金管制有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金管制商学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部 副总监等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼 任私募资管计划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管制硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任沈阳财政 证券公司交游部司理、客户服务部司理，中融基金管制有限公司副总司理，南边基金零卖 服务部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金管制股份有限公司副 总司理兼北京分公司总司理。    茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方东谈主寿保障 股份有限公司保障精算员，生命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公 司研究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、 权益投资部总司理等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：李佳亮先生，管制期间为 2023 年 3 月 3 日于今。    李佳亮先生，好意思国南加州大学金融工程硕士，具有基金从业经验。2012 年 8 月加入南 方基金，任数目化投资部研究员；2015 年 5 月 28 日至 2016 年 8 月 5 日，任投资司理助理； 月 18 日，任南边耗尽基金司理；2017 年 11 月 9 日至 2019 年 6 月 28 日，任大数据 100、 大数据 300 基金司理；2016 年 11 月 23 日至 2021 年 11 月 12 日，任南边中证 500 增强基金 司理；2017 年 11 月 9 日至 2021 年 11 月 12 日，任南边量化成长基金司理；2020 年 4 月 23 日至 2021 年 11 月 12 日，任南边上证 50 增强基金司理；2016 年 12 月 30 日至 2024 年 5 月 通 ETF 基金司理；2022 年 1 月 10 日于今，任南边 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF 鸠合基金经 理；2022 年 11 月 21 日于今，兼任投资司理；2022 年 12 月 16 日于今，任南边基金南边东 英星河联昌富时亚太低碳精选 ETF（QDII）基金司理；2022 年 12 月 23 日于今，任南边北证 南边沪深 300ESG 基准 ETF 基金司理；2023 年 6 月 21 日于今，任南边中证国新央企科技引 领 ETF 基金司理；2023 年 7 月 28 日于今，任南边中证通肯定务 ETF 基金司理；2023 年 9 月 7 日于今，任南边中证 2000ETF 基金司理；2023 年 12 月 5 日于今，任南边中证电板主题 指数发起基金司理；2024 年 2 月 28 日于今，任南边中证国新央企科技引颈 ETF 鸠合基金经 理；2024 年 3 月 19 日于今，任南边中证光伏产业指数发起基金司理；2024 年 3 月 29 日至 今，任南边中证半导体产业指数发起基金司理；2024 年 4 月 15 日于今，任南边上证科创板 芯片 ETF 基金司理；2024 年 5 月 14 日于今，任南边中证通肯定务 ETF 发起鸠合基金司理；    南边基金管制股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，副总司理兼首席投资官（权益）茅炜先生，指数投资部部门 负责东谈主罗文杰女士，现款及债券指数投资部部门负责东谈主夏晨光先生，固定收益投资部部门 负责东谈主李璇女士，混结伴产投资部部门负责东谈主林乐峰先生，固定收益研究部部门负责东谈主陶 铄先生，交游管制部部门负责东谈主王珂女士，宏不雅策略部联席部门负责东谈主兼数目化投资部部 门负责东谈主唐小东先生，权益投资部部门负责东谈主见延闽先生，基金司理李健女士。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所管制的不同基金财产远隔管制、远隔记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额捏有东谈主分派收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐求教；   （6）编制季度求教、中期求教和年度求教；   （7）计较并表露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价；   （8）办理与基金财产管制业务步履计算的信息表露事项；   （9）按照端正召集基金份额捏有东谈主大会；   （10）保存基金财产管制业务步履的记录、账册、报表和其他关系而已；   （11）以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益哄骗诉讼职权或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职责。 轨制，选择灵验措施，防御违抗《基金法》偏执他关系法律法例步履的发生。   （1）将基金管制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交游步履；   （7）鄙俗株连，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正扼制的其他步履。   为真贵基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金扼制从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、阁下证券交游价钱偏执他不正大的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正扼制的其他步履。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股推进、施行贬抑东谈主或 者与其他枢纽猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关 联交游的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵循基金份额捏有东谈主利益优先的原则， 防御利益突破，相宜中国证监会的端正，并履行信息表露义务。   如法律、行政法例或监管部门取消上述贬抑，如适用于本基金，则本基金投资不再受 关系贬抑。 取最大利益； 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事关系的交游步履；  为了保证公司范例运作，灵验地防御和化解管制风险、经营风险以及操格调险，确保 基金财务和公司财务以偏执他信息信得过、准确、完好，从而最猛进度地保护基金份额捏有 东谈主的利益，本基金管制东谈主建立了科学合理、贬抑严实、运行高效的里面贬抑轨制。  里面贬抑轨制是指公司为完了里面贬抑主见而建立的一系列组织机制、管制方法、操 作表率与贬抑措施的总称。里面贬抑轨制由里面贬抑大纲、基本管制轨制、部门业务规章 等组成。  公司里面贬抑大纲是对公司规矩端正的内控原则的细化和张开，是对各项基本管制制 度的统辖和领导，里面贬抑大纲明确了内控主见、内控原则、贬抑环境、内控措施等内容。  基本管制轨制包括里面管帐贬抑轨制、风险贬抑轨制、投资管制轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息表露轨制、信息工夫管制轨制、而已档案管制轨制、事迹评估捕快制 度和紧迫应变轨制等。  部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭责 任、操作守则等的具体说明。  健全性原则。里面贬抑机制必须消除公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个运作形式。  灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，真贵内控轨制的有 效实行。  独处性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对独处，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。  相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可 行的措施来实行。  成本效益原则。公司应充分表现各机构、各部门及各级职工的工作积极性，运用科学 化的方法尽量镌汰经营运作成本，提高经济效益，以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑 后果。  （1）里面管帐贬抑轨制  公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度计算法律、法例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐工作操作经过和管帐岗亭职责，并针对各个风险贬抑点建立严实的会 计系统贬抑。  里面管帐贬抑轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理表率、基金估值轨制和表率、 基金财务计帐轨制和表率、成本贬抑轨制、财务收支审批轨制和用度报销管制办法、财产 登记守护和什物质产盘货轨制、管帐档案守护和财务布置轨制等。  （2）风险管制贬抑轨制  风险贬抑轨制由风险贬抑委员会组织各部门制定，风险贬抑轨制由风险贬抑的机构设 置、风险贬抑的表率、风险贬抑的具体轨制、风险贬抑轨制实行情况的监督等部分组成。  风险贬抑的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、交游风险管制轨制、财务风险贬抑 轨制、信息工夫系统风险贬抑轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制 等表率性风险管制轨制。  （3）监察稽核轨制  公司成立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险贬抑 情况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体独处董事同意。  督察长负责组织领导公司监察稽核工作。除应当隐匿的情况外，督察长享有充分的知 情权和独处的旁观权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险管制等关系会议，有权调阅公司关系文献、档案。督察长应当定 期或者不如期向全体董事报送工作求教，并在董事会及董事会下设的关系专诚委员会如期 会议上求教基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险贬抑情况。  公司成立监察稽核部门，具体实行监察稽核工作。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主 员，明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和工作经过。  监察稽核轨制包括里面稽核管制办法、里面稽核工作准则等。通过这些轨制的建立， 查验公司各业务部门和东谈主员遵循计算法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主 员实行公司里面贬抑轨制、各项管制轨制和业务规章的情况。                        §4 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   成立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   注册本钱：252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息表露负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法东谈主捏股的股份制贸易银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月获胜地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采纳海外管帐标 准上市的公司。2006年9月又获胜刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交游（股票代 码：3968），10月5日哄骗H股逾额配售，共刊行了24.2亿H股。为止2024年9月30日，本集团 总资产116,547.63亿元东谈主民币，高等法下本钱充足率18.67%，权重法下本钱充足率15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管制团队、家具研发 团队、风险管制团队、系统与数据团队、名堂支捏团队、运营管制团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务经验，成为国内第一家取得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行手脚托管业务天资最全的贸易银行之一，领有证券投资基金 托管经验、基本养老保障基金托管机构经验、受托投资管制托管业务托管经验、保障资金托 管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）经验、及格境 内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托凭证试点存托业务等业 务经验。   招商银行资产托管迎合自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和翻新精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战术，用功于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的大家、贴心折务的管家、让 价值捏续加多、客户的体验更佳”的“4+主见”，以翻新的“服务家具化”为方法论，全方 位助力资管机构完了可捏续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，络续翻新托管系统、服务和家具：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务玄虚系统和“6S”托管服务表率，首家发布 私募基金绩效分析求教，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，获胜 托管国内第一只券商鸠集资产管制计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私 募基金、第一家完了货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户接待、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 守护， 完了从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转念，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力络续进步,频年来取得业内各样奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融翻新 “十佳金融家具翻新奖”； 获中国资产管制“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产 托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》 “中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融翻新 “十佳金融家具翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限工作公司“2017 年度优 秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管制系统荣获 2016-2017 年度银监会系统 “金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、天下金融青联第五届“双进步”金点子决议 二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获海外财经泰斗媒体《亚 洲银大师》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管 银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最 佳基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好 托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限工作公司“2019 年度优秀资产托 管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖 “2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限工作公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受迎接 托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 隆起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最 佳接待托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                         “2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”； 阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、天下银行间同行拆借中心“2022 年 度银行间本币阛阓托管业务阛阓翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第 二届中国基金业翻新英华奖“托管翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业 英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（天下性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方 资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责 任公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务隆起机构”、“2023 年度债 市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰 康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管谐和伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国 基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年绝顶评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月， 荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主持 的 2024 资产管制年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产管制竞争力研究案例发布盛典上，“招 商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业 “拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产管制有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保本钱投资管制有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限工作 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文书、实行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高等经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主捏本行工作，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文书，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权 代表、招银海外金融控股有限公司董事长、招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险贬抑部副司理、司理、信贷管制部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训诲，在风险管制、信贷管制、 公司金融、资产托管等范围有久了的研究和丰富的实务训诲。   （三）基金托管业务经营情况   为止 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。   (四) 托管东谈主的里面贬抑轨制   招商银行确保托管业务严格遵循国度计算法律法例和行业监管轨制，坚捏遵法经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、实行机制和监督机制，防御和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞间隙、排除隐患， 保证业务稳健运行的风险贬抑轨制，确保托管业务信息信得过、准确、完好、实时；确保内控 机制、体制的络续改进和各项业务轨制、经过的络续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面贬抑及风险防御体系：   一级里面贬抑及风险防御是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防患和贬抑；总行 风险管制部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监督，并提议内控进步管制 建议。   二级里面贬抑及风险防御是招商银行资产托管部成立风险合规管制关系团队，负责部门 里面风险防患和贬抑，实时发现里面贬抑颓势，提议整改决议，追踪整改情况，并顺利向部 门总司理室求教。   三级里面贬抑及风险防御是招商银行资产托管部在成立专科岗亭时，遵循内贬抑衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面贬抑消除各项业务过程和操作形式、消除整个团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管制轨制的建立均以防御风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对独处，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面贬抑的查验、评价部门独处于里面贬抑 的建立和实行部门。   （4）灵验性原则。里面贬抑灵验性包含里面贬抑想象的灵验性、里面贬抑实行的灵验 性。里面贬抑想象的灵验性是指里面贬抑的想象消除了整个应关注的枢纽风险，且想象的风 险应付措施恰当。里面贬抑实行的灵验性是指里面贬抑概况按照想象要求严格灵验实行。   （5）适合性原则。里面贬抑适合招商银行托管业务风险管制的需要，并概况跟着托管 业务经营战术、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行矫正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公风光与我行其他业务风光攻击，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防御的目的。   （7）枢纽性原则。里面贬抑在完了全面贬抑的基础上，关防卫要托管业务枢纽事项和 高风险形式。   （8）制衡性原则。里面贬抑概况完了在托管组织体系、机组成立、权责分派及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制成立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管制、家具受理、会 计核算、资金计帐、岗亭管制、档案管制和信息管制等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本端正、业务管制办法和业务操作规程。轨制结构档次明晰、管制要求 明确，得志风险管制全消除的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险贬抑。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，采纳加密、直连方式传输数据，数据实行异域实时备份，整个的业务信息须经过 严格的授权方能进行看望。   （3）客户而已风险贬抑。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户而已严格 守密，除法律法例和其他计算端正、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息工夫系统风险贬抑。招商银行对信息工夫系统机房、权限管制实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并成立门禁，整个电脑成立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息工夫系统采 取两地三中心的救急备份管制措施等，保证信息工夫系统的安全。   （5）东谈主力资源贬抑。招商银行资产托管部通过建立精湛的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源管制及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源管制。   （五）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和表率   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作管制办法》等有 关法律法例的端正及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务形式中，基金托管东谈主对基金管制东谈主发送 的投资指示、基金管制东谈主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行查验监督，对违抗法律法例、 基金合同的指示拒却实行，独立即文牍基金管制东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据交游表率如故成效的投资指示违抗法律、行政法例和 其他计算端正，或者违抗基金合同约定，实时以书面神态文牍基金管制东谈主进行整改，整改的 时限应相宜法律法例及基金合同允许的调养期限。基金管制东谈主收到文牍后应实时查对质实并 以书面神态向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应求教中国证监会。                   §5 关系服务机构 中证耗尽 ETF 申购赎回代理证券公司： 序号               代销机构称呼          代销机构信息                                  法定代表东谈主：张伟                                  计算东谈主：庞晓芸                                  计算电话：0755-82492193                                  客服电话：95597                                  网址：www.htsc.com.cn                                  注册地址：                                  号                                  办公地址：上海市浦东新区                                  长柳路 36 号                                  法定代表东谈主：杨华辉                                  计算东谈主：乔琳雪                                  计算电话：021-38565547                                  客服电话：95562                                  网址：www.xyzq.com.cn                                  岭中路 1012 号国信证券大                                  厦十六层至二十六层                                  办公地址：深圳市福田区福                                  华一谈 125 号国信金融大厦                     法定代表东谈主：张纳沙                     计算东谈主：杨谦恒                     电话：0755-82130833                     客服电话：95536                     网址：www.guosen.com.cn                     营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层                     办公地址：北京市丰台区西                     营街 8 号院 1 号楼青海金融                     大厦                     法定代表东谈主：王晟                     计算东谈主：辛国政                     计算电话：010-80928123                     客服电话：4008-888-888、                     网          址            ：                     www.chinastock.com.cn                     贸易覆按区商城路 618 号                     办公地址：上海市静安区南                     京西路 768 号国泰君安大厦                     法定代表东谈主：朱健                     计算东谈主：芮敏祺                     电话：021－38676666                     客服电话：4008888666                     网址：www.gtja.com                     七路 86 号                     办公地址：山东省济南市市                     中区经七路 86 号                     法定代表东谈主：王洪                     计算东谈主：张峰源                     电话：021-20315719                     客服电话：95538                     网址：www.zts.com.cn                     注册地址：                     号                     办公地址：上海市中山南路                     法定代表东谈主：周杰                     传真：021-63809892                     计算东谈主：徐步夷                     客服电话：95553                     网址：www.htsec.com                     立路 66 号 4 号楼                     办公地址：北京市向阳区景                     辉街 16 号院 1 号楼泰康集                     团大厦 13 层                     法定代表东谈主：王常青                     计算东谈主：谢陶然                     计算电话：010-56135799                     客服电话：4008888108                     网址：www.csc108.com                     新广州学问城升起一街 2 号                      办公地址：广州市河汉区马                      场路 26 号广发证券大厦                      法定代表东谈主：林传辉                      计算东谈主：黄岚                      客服电话：95575、020-95575                      或致电各地营业网点                      网址：http://www.gf.com.cn                      田街谈金田路 2026 号动力                      大厦南塔楼 10-19 层                      办公地址：深圳市福田区福                      田街谈金田路 2026 号动力                      大厦南塔楼 10-19 层                      法定代表东谈主：王军                      计算东谈主:杨茜淳                      计算电话:0755-83558761                      客 服 电 话 :0755-33680000                      网址：www.cgws.com                      田街谈福华一谈 111 号                      办公地址：深圳市福田区福                      华一谈 111 号招商证券大厦                      法定代表东谈主：霍达                      计算东谈主：业清扬                      客服电话：95565/0755-95565                      网址：www.cmschina.com                      田区中心三路 8 号超卓期间                      广场（二期）北座                      办公地址：北京市向阳区亮                      马桥路 48 号中信证券大厦                      法定代表东谈主：张佑君                      计算东谈主：王一通                      电话：010-60838888                      传真：010-60833739                      客服电话：95548                      网址：www.cs.ecitic.com                      乐路 989 号 45 层                      办公地址：上海市徐汇区长                      乐路 989 号世纪商贸广场 45                      层                      法定代表东谈主：张剑                      计算东谈主：鲍佳琪                      电话：021-33388378                      传真：021-33388224                      客 服 电 话 ： 95523 、                      网址： www.swhysc.com                      闸路 1508 号                      办公地址:上海市静安区新                      闸路 1508 号                      法定代表东谈主:刘秋明                      计算东谈主:郁疆                      计算电话:021-22169999                      客服电话：95525                      网址：www.ebscn.com                      高新区（新市区）北京南路                      办公地址：新疆乌鲁木都市                      高新区（新市区）北京南路                      法定代表东谈主：王献军                      计算东谈主：梁丽                      计算电话：0991-2307105                      传真：010-88085195                      客 服 电 话 ： 95523 、                      网址： www.swhysc.com                      田街谈福华一谈 119 号安信                      金融大厦                      办公地址：深圳市福田区福                      田街谈福华一谈 119 号安信                      金融大厦                      法定代表东谈主：段文务                      计算东谈主：陈剑虹                      计算电话：0755-81688000                      客服电话：95517                      网           址            ：                      http://www.essence.com.cn/      公司              圳路 222 号 1 号楼 2001                      办公地址：青岛市市南区东                      海西路 28 号龙翔广场东座                      法定代表东谈主：肖海峰                      计算东谈主：赵如意                      计算电话：0532-85725062                      客服电话：95548                      网址：sd.citics.com                      办公地址：上海市中山南路                      层、39 层、40 层                      法定代表东谈主：金文忠                      计算东谈主：胡月茹                      计算电话：021-63325888                      客服电话：95503                      网址：www.dfzq.com.cn                      公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                      室                      办公地址：北京市向阳区朝                      阳门北大街 18 号中国东谈主保                      寿险大厦 12-18 层                      法定代表东谈主：张海文                      基金业务计算东谈主：孙燕波                      计算电话：010-85556048                      传真：010-85556088                      客服电话：95390                      网址：www.crsec.com.cn                      新区天府二街 198 号华西证                      券大厦                      办公地址：四川省成都市高                      新区天府二街 198 号华西证                      券大厦                      法定代表东谈主：杨炯洋                      计算东谈主：赵静静                      客服电话：95584                      网址：www.hx168.com.cn                      汉区淮海路 88 号                      法定代表东谈主：金才玖                      计算东谈主：奚博宇                      电话：027-65799999                      传真：027-85481900                      客服电话：95579 或 4008-                      网址：www.95579.com                      川中路 213 号 7 楼                      办公地址：上海市黄浦区四                      川中路 213 号久事商务大厦                      法定代表东谈主：李海超                      计算东谈主：邵珍珍                      计算电话：021-53686888                      传真：021-53686100-7008                      客服电话：4008918918                      网址：www.shzq.com                      区太湖新城金融一街 8 号 7-                      办公地址：江苏省无锡滨湖                      区太湖新城金融一街 8 号 7-                      法定代表东谈主:葛小波                      计算东谈主:郭逸斐                      计算电话:0510-82832051                      客服电话:95570                      网址:www.glsc.com.cn                      区金田路 4036 号荣超大厦                      办公地址：深圳市福田中心                      区金田路 4036 号荣超大厦                      法定代表东谈主：何之江                      计算东谈主:王阳                      计算电话:021-38637436                      客服电话:95511-8                      网址：stock.pingan.com                      阳街 5 号                      办公地址：苏州工业园区星                      阳街 5 号                      法定代表东谈主：范力                      计算东谈主：陆晓                      电话：0512-62938521                      传真：0512-65588021                      客服电话：95330                      网址：www.dwzq.com.cn                      江正途 395 号 901 室（部位：                      自编 01 号）1001 室（部位：                      自编 01 号）                      办公地址：广州市河汉区临                      江正途 395 号 901 室（部位：                      自编 01 号）1001 室（部位：                      自编 01 号）                      法定代表东谈主：陈可可                      计算东谈主：何雯                      计算电话：020-88836999                      客服电话: 95548                      网址：www.gzs.com.cn                      星路 201 号浙商证券大楼                      法定代表东谈主：吴承根                      计算东谈主：夏帆                      电话：0571-87901139                      客服电话：95345                      网址：www.stocke.com.cn                      贸易覆按区浦电路 370 号 2、                      办公地址：中国（上海）解放                      贸易覆按区浦电路 370 号 2、                      法定代表东谈主：刘加海                      计算东谈主：闪雨晴                      电话：021-20515465                      传真：021-68408217-7517                      客服电话：4008209898                      网址：www.cnhbstock.com                      西街 69 号山西海外贸易中                      心东塔楼                      办公地址：山西省太原市府                      西街 69 号山西海外贸易中                      心东塔楼                      法定代表东谈主：王怡里                      计算东谈主：郭熠                      计算电话：0351－8686659                      客服电话：400-666-1618，                      网址：www.i618.com.cn                      屏路 27 号 1#楼 3 层                      办公地址：上海市浦东新区                      滨江正途 5129 号陆家嘴滨                      江中心 N1 座                      法定代表东谈主：苏军良                      计算东谈主：王虹                      电话：021-20655183                      传真：021-20655196                      客服电话：95547                      网址：www.hfzq.com.cn                      星路 13 号                      办公地址：广东省深圳市福                      田区竹子林四路光大银行大                      厦 3F                      法定代表东谈主：何春梅                      计算东谈主：王宁基                      电话：0755-83024712                      传真：0755-82835785                      客服电话：95563                      网           址            ：                      http://www.ghzq.com.cn                      商务外环路 10 号                      办公地址：郑州市郑东新区                      商务外环路 10 号                      法定代表东谈主：鲁智礼                      计算东谈主：程月艳 李盼盼                      电话：0371-69099881、0371-                      传真：0371-65585899                      客服电话：95377                      网址：www.ccnew.com                      梵衲路 32 号西南证券总部                      大楼                      法定代表东谈主：吴坚                      计算东谈主：杜巧                      计算电话：023-67500573                      客服电话：95355                      网址：www.swsc.com.cn                      桥西区自立路 35 号                      办公地址：河北省石家庄市                      桥西区自立路 35 号庄家金                      融大厦                      法定代表东谈主：张明                      计算东谈主：李鹏                      计算电话：0311-86273126                      客服电话： 95363                      网址：www.95363.com                      杨路 510 号南半幢 9 楼                      办公地址：上海市黄浦区中                      山东二路 600 号上海 BFC 外                      滩金融中心 N1 栋 7 层                      法定代表东谈主：武晓春                      计算东谈主：王芙佳                      电话：021-68761616                      传真：021-68767032                      客服电话：4008888128                      网址：www.tebon.com.cn                      区红谷中正途 1619 号海外                      金融大厦 A 座 41 楼                      办公地址：北京市向阳区望                      京东园四区 2 号 中航本钱                      大厦 35 层                      法定代表东谈主：戚侠                      计算东谈主：孙健                      电话：010-59562532                      传真：010-59562532                      客服电话：95335                      网           址             ：                      http://www.avicsec.com/                      建区子实路 1589 号                      办公地址:江西省南昌市红                      谷滩新区凤凰中正途 1115                      号北京银行大楼                      法定代表东谈主:徐丽峰                      计算东谈主:占文驰                      计算电话:0791-88250812                      客服电话：956080                      网址:www.gszq.com                      大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层                      及 28 层                      办公地址：北京市开国门外                      大街 1 号国贸 2 座                      法定代表东谈主：陈亮                      计算东谈主：刘澜                      计算电话：010-65051166                      客服电话：400-820-9068                      网址：www.cicc.com.cn                      心区湘江中路二段 36 号华                      远华中心 4、5 号楼 3701-                      办公地址：北京市向阳区北                      四环中路盘古大不雅 A 座 40                      层                      法定代表东谈主：施华                      计算东谈主：胡创                      计算电话：010-59355997                      客服电话：95571                      网址：www.foundersc.com                      湖区天目山路 198 号财通双                      冠大厦西楼                      办公地址：浙江省杭州市西                      湖区天目山路 198 号财通双                      冠大厦西楼                      法定代表东谈主：章启诚                      计算东谈主：蔡驰宙                      计算电话：0571-87821867                      客 服 电 话 ： 95336,40086-                      网址：www.ctsec.com                      陵西路 23 号投资广场 18 楼                      办公地址：上海市浦东新区                      东方路 1928 号东海证券大                      厦                      法定代表东谈主：王文卓                      电话：021-20333333                      传真：021-50498825                      客服电话：95531；400-8888-                      网址：www.longone.com.cn                      新街 319 号 8 幢 10000 室                      办公地址：陕西省西安市东                      新街 319 号 8 幢 10000 室                      法定代表东谈主：徐朝日                      计算东谈主：张吉安                      电话：029-87211668                      客服电话：95582                      网           址           ：                      https://www.west95582.com                      号证券大厦 4 楼                      办公地址：深圳市深南正途                      法定代表东谈主：陆涛                      计算东谈主：刘萍                      计算电话：0755-83025693                      客服电话：95372                      网址：www.jyzq.cn                      江东路 11 号 18、19 楼全层                      办公地址：广东省广州市天                      河区珠江东路 13 号高德置                      地广场 E 座 12 层                      法定代表东谈主：王达                      计算东谈主:丁想                      计算电话：020-83988334                      客服电话:95322                      网址：www.wlzq.cn                      街 95 号                      办公地址：成都市东城根上                      街 95 号                      法定代表东谈主：冉云                      计算东谈主：刘一君                      计算电话：18500852451                      传真：028-86690126                      客服电话：95310                      网址：www.gjzq.com.cn                      蜜湖街谈东海社区深南正途                      栋 2301A                      办公地址：上海市黄浦区福                      州路 666 号                      法定代表东谈主：俞洋                      计算东谈主：刘熠                      电话：021-54967387                      传真：021-54967280                      客 服 电 话 ： 95323 ，                      网址：http://www.cfsc.com.cn                      融大街 5 号（新宽阔厦）12、                      办公地址：北京市西城区金                      融大街 5 号新宽阔厦 B 座                      北京市西城区金融大街 9 号                      金融街中心 17、18 层                      北京市西城区金融大街乙 9                      号金融街中心 17、18 层                      法定代表东谈主：李娟                      计算东谈主：程浩亮 电话：010-                      传真：010-66555133                      客服电话：95309                      网址：www.dxzq.net                      号通讯广场二楼                      办公地址：深圳市福田区深                      南正途 7028 号 期间科技大                      厦 20 层西厅                      法定代表东谈主： 甘卫斌                      计算东谈主：张雷                      电话：0755-82830333                      传真：0755-25170093                      客服电话：4008-882-882                      网址：http://www.vanho.cn/                      山区香港东路 195 号 8 号楼                      办公地址： 北京市向阳区安                      定路 5 号院 3 号楼中建资产                      海外中心 25 层                      法定代表东谈主： 吕春卫                      计算东谈主：王龙                      电话：010-86499479                      传真：010-86499401                      客服电话：956006                      网址：www.lczq.com                      市柳梧新区海外总部城 10                      栋楼                      办公地址：上海市徐汇区宛                      平南路 88 号金座东方资产                      大厦                      法定代表东谈主：戴彦                      计算东谈主： 陈亚男                                         客服电话：95357                                         网址：http://www.18.cn   包括具有经纪业务经验及证券交游所会员经验的整个证券公司   称呼：中国证券登记结算有限工作公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：4008058058   计算东谈主：苑泽田   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   计算东谈主：丁媛   电话: (86 21) 3135 8666   传真: (86 21) 3135 8600   承办讼师：早晨、丁媛   称呼：德勤华永管帐师事务所（特等普通合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   实行事务合伙东谈主：付建超   计算东谈主：汪芳   计算电话：+86 021 61412431   传真：+86 021 63350177 承办注册管帐师：汪芳、陈想雨                        §6 基金的召募    本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏执他 计算端正，并经中国证监会 2022 年 11 月 15 日证监许可〔2022〕2920 号文注册召募。    本基金为交游型敞开式基金，股票型基金，基金存续期限为不如期。召募期自 2023 年 户。                 §7 基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金募 集金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资求教之日起 10 日内，向中国 证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主持理完了基金备案手续并取得中国证监 会书面证实之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金管制东谈主在收到中国 证监会证实文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。基金管制东谈主应将基金召募期间募 集的资金存入专诚账户，网下股票认购召募的股票按照交游所和登记机构的公法和经过予 以冻结，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的成效   本基金合同于 2023 年 3 月 3 日稳重成效。自基金合同成效日起，本基金管制东谈主稳重开 始管制本基金。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产范围   《基金合同》成效后，贯串 20 个工作日出现基金份额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期求教中赐与表露；贯串 60 个工作 日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个工作日内向中国证监会求教并提议责罚决议， 责罚决议包括捏续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额捏有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。            §8 基金份额折算与变更登记   基金合同成效后，为提高交游便利，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的期间   基金管制东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息表露办法》的计算端正提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管制东谈主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金份额的变更 登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额数额将 发生调养，但调养后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化 （上述折算可能会给基金份额捏有东谈主的资产净值形成细微瑕玷，视为未改变基金份额捏有 东谈主的资产净值）。基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无本色性影响。基金份额折算后， 基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有职权并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特等情况无法办理，基金管制东谈主 可延长办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。               §9 基金份额的上市与交游   一、基金份额的上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金管制东谈主可依据《深圳证券交游所证券投资基金 上市公法》，向深圳证券交游所恳求基金份额上市：   二、基金份额的上市交游   本基金基金份额在深圳证券交游所的上市交游，应解任《深圳证券交游所交游公法》、 《深圳证券交游所证券投资基金上市公法》、《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎 回实施详情》等计算端正。   三、停复牌、暂停上市、复原上市及拒绝上市交游   基金份额在深圳证券交游所上市后，如遇停复牌、暂停上市、复原上市或拒绝上市的 情形，按照深圳证券交游所的关系端正实行。当基金发生深圳证券交游所端正的因不再具 备上市条件而应当拒绝上市的情形时，本基金变更为追踪标的指数的普通敞开式基金或上 市敞开式基金（LOF），无需召开基金份额捏有东谈主大会。届时，基金管制东谈主可变更本基金的 登记机构、相应调养申购赎回业务公法、提前制定基金拒绝上市后场内份额的处理公法并 公告，同期，基金管制东谈主可按照《信息表露办法》的端正，公告变更后的基金合同及招募说 明书。若届时本基金管制东谈主已有以该指数手脚标的指数的基金，则本基金将本着真贵投资 者正当权益的原则，履行恰当的表率后中式其他合适的指数手脚标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告   基金管制东谈主在每一交游日开市前公告当日的申购赎回清单，基金管制东谈主或基金管制东谈主 寄托的其他机构不错在关系证券交游所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的 实时成交数据，计较基金份额参考净值（IOPV），并将计较结果向深圳证券交游所发送，由 深圳证券交游所对外发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额+申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中扼制用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和+申购、赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元 对应的基金份额。 调养计算基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调养。  五、在不违抗法律法例及不挫伤基金份额捏有东谈主利益的前提下，本基金不错恳求在其 他证券交游所（含境外证券交游所）上市交游，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。  六、关系法律法例、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的公法等关系端正 内容进行调养的，基金合同相应赐与修改，并按照新端正实行，且此项修改不消召开基金 份额捏有东谈主大会。  七、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限工作公司加多了基金上市交游的新功 能，基金管制东谈主不错在履行恰当的表率后加多相应功能。                 §10 基金份额的申购赎回   本基金的基金份额申购与赎回包括场外什物申购赎回方式和场内申购赎回方式 2 种方 式。场外什物申购赎回方式下，深圳证券交游所上市的成份股和上海证券交游所上市的成 份股均采纳组合证券申购赎回。场内申购赎回方式下，深圳证券交游所上市的成份股采纳 组合证券申购赎回；上海证券交游所上市的成份股必须使用现款手脚替代，根据基金管制 东谈主买卖情况，与投资东谈主进行退款或补款。具体灵通情况详见关系业务公告。   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代 理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   具体的申购赎回代理券商将由基金管制东谈主在基金管制东谈主网站或关系文献列示，基金管 理东谈主可依据施行情况加多或减少申购赎回代理券商。   在畴昔条件允许的情况下，基金管制东谈主直销机构不错灵通申购赎回业务，具体业务的 办理期间及办理方式基金管制东谈主将另行公告。   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交游所、深圳 证券交游所的正常交游日的交游期间，但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游期间变更或 其他特等情况，基金管制东谈主将视情况对前述敞开日及敞开期间进行相应的调养，但应在实 施日前依照《信息表露办法》的计算端正在端正媒介上公告。   基金管制东谈主自基金合同成效之日起不超过三个月脱手办理申购，具体业务办理期间在 申购脱手公告中端正。   基金管制东谈主自基金合同成效之日起不超过三个月脱手办理赎回，具体业务办理期间在 赎回脱手公告中端正。   在确定申购脱手与赎回脱手期间后，基金管制东谈主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披 露办法》的计算端正在端正媒介上公告申购与赎回的脱手期间。 法权益不受挫伤并得到公正对待。   基金管制东谈主可根据基金运作的施行情况，在不挫伤基金份额捏有东谈主本色利益的前提下 调养上述原则，或依据深圳证券交游所或登记机构关系公法偏执变更调养上述原则，但必 须在新公法脱手实施前依照《信息表露办法》的计算端正在端正媒介上公告。   本基金的基金份额申购与赎回包括场外什物申购赎回方式和场内申购赎回方式 2 种方 式。场外什物申购赎回方式下，深圳证券交游所上市的成份股和上海证券交游所上市的成 份股均采纳组合证券申购赎回。场内申购赎回方式下，深圳证券交游所上市的成份股采纳 组合证券申购赎回；上海证券交游所上市的成份股必须使用现款手脚替代，根据基金管制 东谈主买卖情况，与投资东谈主进行退款或补款。具体灵通情况详见关系业务公告。   （一）场外什物申购赎回方式   （1）投资者办理申购或赎回业务，应同期捏有并使用深圳 A 股账户和上海 A 股账户， 并保证该两个账户的证件号码和称呼属于归并投资者整个；   （2）投资者的关系证券和基金份额应当托管在申购赎回代理券商，且投资者深圳托管 的托管单元与上海指定交游的交游单元为归并申购赎回代理券商；   （3）投资者通过该申购赎回代理券商申报申购、赎回业务。   投资东谈主须按申购赎回代理券商端正的手续，在敞开日的敞开期间提议申购、赎回的申 请。投资东谈主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资东谈主提交赎回恳求时， 必须捏有实足的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、赎回恳求无效。   基金投资者申购、赎回恳求在 T+1 日进行证实。   对于投资者提交的申购恳求，申购赎回代理券商根据投资者提交的申购恳求以及 T 日 基金管制东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的组合证券、现款替代款和预估 现款差额。T+1 日，基金管制东谈主对冻结情况相宜要求的申购恳求赐与证实。如冻结情况不 相宜要求，则申购恳求失败。   对于投资者提交的赎回恳求，申购赎回代理券商根据投资者提交的赎回恳求以及 T 日 基金管制东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的基金份额、预估现款差额。T+1 日，基金管制东谈主根据冻结情况对投资者的赎回恳求赐与证实。如投资者捏有的相宜要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要 求的赎回对价，则赎回恳求失败。   投资者可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询计算恳求的证实情况。投资 者应实时查询计算恳求的证实情况。   本基金申购和赎回过程中波及的申购赎回对价和基金份额的交收适用《业务公法》的规 定。   T+1 日，登记机构根据基金管制东谈主对申购、赎回恳求的证实信息，为投资者办理组合 证券、基金份额的计帐交收，并将结果发送给关系证券交游所、申购赎回代理券商、基金 管制东谈主和基金托管东谈主。日常情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证 券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金管制东谈主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行清 算，T+2 日进行交收，登记机构不错依据关系公法对此提供代收代付服务并完成交收。对 于证实失败的恳求，登记机构将对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻，申购赎回代理券 商将对冻结的资金赐与解冻。   要是登记机构在计帐交收时发活命帐交收参与方不可正常践约的情形，则依据《登记结 算业求实施详情》的计算端正进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补 款未能按时足额交收的，基金管制东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿并要求其承担由此 导致的其他基金份额捏有东谈主或基金资产的损失。   若投资者用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国 家有权机关冻结或强制实行导致不及额的，基金管制东谈主有权指示申购赎回代理券商及登记 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额捏有东谈主或基金资产遭受损失的，基金 管制东谈主有权代表其他基金份额捏有东谈主或基金资产要求该投资者进行补偿。 本基金的，则按照新的公法实行。基金管制东谈主在不挫伤基金份额捏有东谈主权益、并不扞拒交 易所和登记机构关系公法的情况下可改造上述表率。基金管制东谈主最迟须于新公法脱手日前 按照《信息表露办法》的计算端正在端正媒介公告。   （二）场内申购赎回方式   （1）投资者办理申购或赎回业务，应捏有并使用深圳 A 股账户；   （2）投资者的关系证券和基金份额应当托管在申购赎回代理券商；   （3）投资者通过该申购赎回代理券商申报申购、赎回业务。   投资东谈主须按申购赎回代理券商端正的手续，在敞开日的敞开期间提议申购、赎回的申 请。投资东谈主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资东谈主提交赎回恳求时， 必须捏有实足的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、赎回恳求无效。   基金投资者申购、赎回恳求在受理应日进行证实。如投资者未能提供相宜要求的申购 对价，则申购恳求失败。如投资者捏有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足 额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，或投资东谈主提交的赎回 恳求超过基金管制东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日 净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回恳求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回恳求并不代表该申购、赎回恳求一定获胜。申购、 赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于申购、赎回恳求的证实情况，投资东谈主应实时 查询并妥善哄骗正当职权。   本基金申购和赎回过程中波及的申购赎回对价和基金份额的交收适用《业务公法》的规 定。   投资者 T 日申购获胜后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所 上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东谈主和 基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回获胜后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东谈主和基金托管东谈主。   要是登记机构和基金管制东谈主在计帐交收时发生不可正常践约的情形，则依据《业务公法》 和参与各方关系公约偏执经常矫正的计算端正进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补 款未能按时足额交收的，基金管制东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此 导致的其他基金份额捏有东谈主或基金资产的损失。   若投资者用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国 家有权机关冻结或强制实行导致不及额的，基金管制东谈主有权指示申购赎回代理券商及登记 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额捏有东谈主或基金资产遭受损失的，基金 管制东谈主有权代表其他基金份额捏有东谈主或基金资产要求该投资者进行补偿。 本基金的，则按照新的公法实行。基金管制东谈主在不挫伤基金份额捏有东谈主权益、并不扞拒交 易所和登记机构关系公法的情况下可改造上述表率。基金管制东谈主最迟须于新公法脱手日前 按照《信息表露办法》的计算端正在端正媒介公告。   投资东谈主申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。本基金最小申购赎回 单元为 200 万份，基金管制东谈主有权对其进行调养，并在调养实施前依照《信息表露办法》的 计算端正在端正媒介上公告。   基金管制东谈主不错端正本基金当日申购份额及当日赎回份额上限，具体端正请参见关系 公告。   当接受申购恳求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在枢纽不利影响时，基金管制东谈主应 当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风 险贬抑的需要，可选择上述措施对基金范围赐与贬抑。具体见基金管制东谈主关系公告。   基金管制东谈主可根据阛阓情况，在法律法例允许的情况下，合理调养上述申购和赎回的 数目或比例贬抑。基金管制东谈主必须在调养前依照《信息表露办法》的计算端正在端正媒介上 公告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公 告，计较公式为计较日基金资产净值除以计较日发售在外的基金份额总和。遇特等情况， 经履行恰当表率，不错恰当延长计较或公告。 或其他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金管制东谈主应托付的组合证 券、现款替代、现款差额和/或其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东谈主 申购、赎回的基金份额数额确定。 前公告。 取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的关系用度。 律法例且对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，对基金份额净值、申购赎回 清单的计较和公告期间进行调养并提前公告。   本基金的基金份额申购与赎回包括场外什物申购赎回方式和场内申购赎回方式 2 种方 式，将采纳不同的申购赎回清单。   （一）场外什物申购赎回方式   T 日申购赎回清单内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款替代、T 日预估 现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏执他关系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   采纳现款替代是为了在关系成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基金运作的 效率，基金管制东谈主在制定具体的现款替代方法时遵循公正及公开的原则，以保护基金份额 捏有东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息表露。   （1)现款替代分为 3 种类型：扼制现款替代(鲜艳为“扼制”)、不错现款替代(鲜艳为 “允许”)和必须现款替代(鲜艳为“必须”)。   扼制现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款手脚全部或部分该成份证券的替 代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款手脚替代。   （2)不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是因停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券或基金管制东谈主以为不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券,替代金额的计较公式为：      替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调养的 T-1 日收盘价×(1＋现款替代保证金 率)      对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主需在证券复原交游后买入，而施行买入价钱加 上关系交游用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操作，基金管制东谈主在申购赎 回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基 金购入该部分证券的施行成本，则基金管制东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额 低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管制东谈主将向投资者收取欠缺的差额。      ③替代金额的处理表率      T 日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代 金额。      在 T+1 日后被替代的成份证券有正常交游的 2 个交游日(简称为 T＋3 日)内，基金管制 东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。      T＋3 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成 本(包括买入价钱与交游用度)的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上 按照 T＋3 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项。      特例情况：若自 T+1 日起，关系证券交游所正常交游日已达到 20 日而该证券正常交游 日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照最近一次收 盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项。      T＋3 日后第 1 个工作日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个交游日),基金管制东谈主 将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主，现款替代多退少补资 金的计帐和交收在 T＋3 日后 2 个工作日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 22 个交游日) 内完成，登记机构对此提供代收代付服务。      ④替代贬抑：为灵验贬抑基金的追踪偏离度和追踪瑕玷，基金管制东谈主可端正投资者使 用不错现款替代的比例算计不得超过申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 计较公式为：      说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。      (3)必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数调养将被剔除、或基金管制东谈主出 于保护基金份额捏有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证 券的数目乘以其经除权调养的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金管制东谈主忖度并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 忖度值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的计较公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除 权调养后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中扼制用现款替代成份证券的数目与 T 日 经除权调养后的开盘参考价乘积之和)   其中，T 日经除权调养后的开盘参考价主要根据中证指数有限公司所提供的标的指数 成份证券调养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T- 数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的资产净值-(申购赎回清单中必须用现款替代 的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和 ＋申购赎回清单中扼制用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和)   当现款替代鲜艳为扼制现款替代或不错现款替代时，若 T 日为某一股票除息、送股(转 增)、配股等权益变动的权益登记日,由于 T 日投资者或基金资产将取得相应的权益,在上述 公式中，基金管制东谈主将以该股票经除权调养的 T 日收盘价为基础计较 T 日现款差额。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清 算交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其 赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。   T 日申购赎回清单的形式例如如下：        基本信息   最新公告日历：                               XXXX 年 XX 月 XX 日   基金称呼：                                 南边中证主要耗尽交游型敞开式指数证券                                         投资基金   基金管制公司称呼：                             南边基金管制股份有限公司   基金代码：                                 XXXXXX   标的指数代码：                               XXXXXX   基金类型                                  跨阛阓 ETF        T-1 日信息内容   现款差额：                                                            XXXX.XX   最小申购、赎回单元资产净值：                                                   XXXX.XX   基金份额净值：                                                           XX.XX        T 日信息内容   预估现款差额（单元:元）                                                     XXXX.XX   最小申购、赎回单元(单元:份)                                                      XX   T 日最小申购赎回单元分红金额（单元：                   无   元）   不错现款替代比例上限                            XX%   申购赎回组合证券只数                            XX   是否需要公布 IOPV                           是   是否允许申购                                是   是否允许赎回                                是   今日累计可申购的基金份额上限                        不设上限   今日累计可赎回的基金份额上限                        不设上限        成份股信息内容                           申购现                     现款             现款替         证券    股份数         金替代                 申购替代金        赎回替代金 证券代码                替代             代折价                             挂牌阛阓         简称     量          保证金                    额           额                     鲜艳             比例                            率  XXX           XX   允许    10.00%                                   深圳阛阓  XXX           0    必须    0.00%                  XXX        XXX    深圳阛阓 …       …   …    …      …        …       …     …      … XXX         0    必须    0.00%    0.00%    XXX   XXX   上海阛阓 …       …   …    …      …        …       …     …      … XXX         XX   允许    10.00%   30.00%               上海阛阓       说明：此表仅为示意，以施行公布的为准。       （二）场内申购赎回方式       T 日申购赎回清单内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券、现款替 代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏执他关系内容。       “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申 购赎回清单中加多的捏造证券。              “申赎现款”的现款替代鲜艳为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，            “申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 鲜艳为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代鲜艳为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代鲜艳为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代鲜艳为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。       组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。       现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。       （1)现款替代分为 3 种类型：扼制现款替代（鲜艳为“扼制”）                                     、不错现款替代（鲜艳 为“允许”     ）和必须现款替代（鲜艳为“必须”）                     。       对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“扼制”、“允许”和“必须”                                         。       对于沪市成份证券，不错设为：                    “允许”和“必须”                            。       扼制现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款手脚替代。       不错现款替代适用于整个成份股。      当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款手脚全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款手脚替代。      当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款手脚替代，根据基金管制东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。      必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款手脚替代。      （2)不错现款替代      不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。      ①适用情形：不错现款替代的证券一般是因停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券，或基金管制东谈主以为不错适用的其他情形。      ②替代金额：对于不错现款替代的证券,替代金额的计较公式为：      替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调养的 T-1 日收盘价×(1＋现款替代保证金 率)      对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主需在证券复原交游后买入，而施行买入价钱加 上关系交游用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操作，基金管制东谈主在申购赎回 清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购 入该部分证券的施行成本，则基金管制东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基 金购入该部分证券的施行成本，则基金管制东谈主将向投资者收取欠缺的差额。      ③替代金额的处理表率      T 日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此收取替代金额。      在 T 日后被替代的成份证券有正常交游的 2 个交游日(简称为 T＋2 日)内，基金管制东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。      T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成 本(包括买入价钱与交游用度)的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未 能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本(包括买 入价钱与交游用度)加上按照 T＋2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      特例情况：若自 T 日起，关系证券交游所正常交游日已达到 20 日而该证券正常交游日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照最近一次收盘 价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应调养。   T＋2 日后第 1 个工作日(若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日),基金管制东谈主将 应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主，现款替代多退少补资金的 计帐和交收在 T＋2 日后 2 个工作日(若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个交游日)内完成， 登记机构对此提供代收代付服务。   ④替代贬抑：为灵验贬抑基金的追踪偏离度和追踪瑕玷，基金管制东谈主可端正投资者使 用不错现款替代的比例算计不得超过申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结算机构对成立不错现款替 代的沪市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的计较公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，     “该证券参考价钱”为该证券经除权调养的 T-1 日收盘价。要是上海证券交游所 参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文牍端正的参考价钱为准。   “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”。申购时收取现款替代溢价的原因是， 对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主将买入该证券，施行买入价钱加上关系交游用度后与 申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定现款 替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的 施行成本，则基金管制东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证 券的施行成本，则基金管制东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主将卖出该 证券，施行卖出价钱扣除关系交游用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为便于操作， 基金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。要是 预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金管制东谈主将退还少支付的差额； 要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金管制东谈主将向投资者收取多 支付的差额。   ③替代金额的处理表率   T 日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管制东谈主将自 T 日起在收到申购交游证实后按照“期间优先、实时申报”的原则依 次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游证实后按照“期间优先、实时申报”的原则 轮番卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管制东谈主在 T 日后被替代的成份证 券有正常交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内完成上述交游。   期间优先的原则为：申购赎回主见疏导的，先证实成交者优先于后证实成交者。先后 顺序按照深交所证实申购赎回的期间确定。   实时申报的原则为：基金管制东谈主在上交所贯串竞价期间，根据收到的深交所申购赎回 证实记录，在工夫系统允许的情况下实时朝上交所申报被替代证券的交游指示。   基金管制东谈主按照“期间优先”的原则轮番与申购投资者确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项，即按照申购证实期间顺序，以替代金额与被替代证券的轮番施行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“期间优先”的原则轮番与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回证实期间顺序，以替代金额与被替代证券的轮番施行卖出收入（卖出价钱扣 除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金 管制东谈主不错陆续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行卖出收入 （卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出 价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所正常交游日已达到 20 日而该证券正常交游日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与交游费 用）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收 入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应调养。   T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日）                                          ，基金管制东谈主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给关系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，关系款项的清 算交收将于尔后 3 个工作日内完成。   (3)必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数调养将被剔除；或因法律法例限 制投资的成份证券；或基金管制东谈主出于保护捏有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款 替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其经除权调养的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金管制东谈主忖度并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 忖度值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的计较公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日 经除权调养后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中扼制用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调养后的开盘参考价乘积之和)   其中，T 日经除权调养后的开盘参考价主要根据中证指数有限公司所提供的标的指数 成份证券调养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值 可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的资产净值-(申购赎回清单中必须用现款替代 的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积 之和＋申购赎回清单中扼制用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和)   当现款替代鲜艳为扼制现款替代或不错现款替代时，若 T 日为某一股票除息、送股(转 增)、配股等权益变动的权益登记日,由于 T 日投资者或基金资产将取得相应的权益,在上述 公式中，基金管制东谈主将以该股票经除权调养的 T 日收盘价为基础计较 T 日现款差额。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清 算交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   T 日申购赎回清单的形式例如如下：   基本信息        最新公告日历：           XXXX年XX月XX日        基金称呼：             南边中证主要耗尽交游型敞开式                          指数证券投资基金        基金管制公司称呼：         南边基金管制股份有限公司        基金代码：             XXXXXX        标的指数代码：           XXXXXX        基金类型              跨阛阓ETF   T-1 日信息内容             现款差额：                 XXXX.XX             最小申购、赎回单元资产净值：        XXXX.XX             基金份额净值：               XX.XXXX   T 日信息内容        预估现款差额（单元:元）               XXXX.XX        不错现款替代比例上限                 XX%        是否需要公布IOPV                 是        最小申购、赎回单元(单元:份)            XX        最小申购赎回单元现款红利（单元：元）         无        本阛阓申购赎回组合证券只数              XX        全部申购赎回组合证券只数               XX+1只(含"159900"                                   证券)                是否允许申购                              是                是否允许赎回                              是                今日净申购的基金份额上限                        不设上限                今日净赎回的基金份额上限                        不设上限                单个证券账户今日净申购的基金份额上限                  不设上限                单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                  不设上限                今日累计可申购的基金份额上限                      不设上限                今日累计可赎回的基金份额上限                      不设上限                单个证券账户今日累计可申购的基金份额                  不设上限                上限                单个证券账户今日累计可赎回的基金份额                  不设上限                上限          组合信息内容                            申购现      赎回现                      现款           证券   股份数         金替代      金替代      申购替代金     赎回替代金 证券代码                 替代                                         挂牌阛阓           简称    量          保证金      保证金        额          额                      鲜艳                             率        率           申赎           现款  XXX            XX   允许    10.00%                               深圳阛阓  XXX            0    必须    0.00%              XXX         XXX   深圳阛阓  …        …     …    …      …        …         …          …      …  XXX            0    必须    0.00%    0.00%     XXX         XXX   上海阛阓  …        …     …    …      …        …         …          …      …  XXX            XX   允许    10.00%   30.00%                      上海阛阓          说明：此表仅为示意，以施行公布的为准。   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 购恳求。 资运作，或导致基金管制东谈主无法计较当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 值工夫仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管制东谈主应 当暂停接受基金申购恳求。 或者指数编制单元、关系证券/期货交游所等因畸形情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述畸形情况指基金管制东谈主无法猜想并不可贬抑的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通讯故障、电力故障、数据瑕玷等。 申购赎回清单编制瑕玷或基金份额参考净值计较瑕玷。   发生上述除第 4 项和第 9 项除外的暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受申购 恳求时，基金管制东谈主应当根据计算端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申 购恳求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金管制 东谈主应实时复原申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回对价： 回恳求或降速支付赎回对价。 资运作，或导致基金管制东谈主无法计较当日基金资产净值。 停接受基金份额捏有东谈主的赎回恳求。 值工夫仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管制东谈主应 当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求。 或者指数编制单元、关系证券/期货交游所等因畸形情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述畸形情况指基金管制东谈主无法猜想并不可贬抑的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通讯故障、电力故障、数据瑕玷等。 申购赎回清单编制瑕玷或基金份额参考净值计较瑕玷。 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限。   发生上述第 4 项和第 8 项除外的暂停赎回情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回恳求或 降速支付赎回对价时，基金管制东谈主应当根据计算端正在端正媒介上刊登暂停赎回公告。在 暂停赎回的情况排除时，基金管制东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。 由基金管制东谈主已管制的其他证券投资基金转型而形成），本基金可根据施行情况需要向本基 金的鸠合基金灵通特等申购，不收取申购用度。 理东谈主不错根据具体情况履行恰当表率后灵通本基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金 份额捏有东谈主大会。场外申购赎回的具体办理方式等关系事项届时将另行公告。 调养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 下，基金管制东谈主有权制定鸠集申购业务的关系公法，鸠集申购业务的关系公法在脱手实行 前将赐与公告。 申购方式，并于新的申购方式脱手实行前赐与公告。 理公约，报中国证监会备案并公告。   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的 非交游过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其他非交游过户。岂论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额捏有东谈主物化，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基 金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关系而已，对于 相宜条件的非交游过户恳求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的表率收 费。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登 记机构的关系端正办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、 监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务端正来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证 监会招供的交游场所或者通过其他方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据 基金管制东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   在不违抗法律法例及中国证监会端正的前提下，基金管制东谈主可在对基金份额捏有东谈主利 益无本色性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东谈主可制 定相应的业务公法，并依照《信息表露办法》的计算端正进行公告。 易型敞开式证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基 金管制东谈主有权调养本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐 交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与表露并在本基金招募说 明书偏执更新中赐与更新，不消召开基金份额捏有东谈主大会审议。                  §11 基金的投资   精采追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕玷最小化。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完了投资主见，本基金可 少量投资于非成份股（包含主板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、衍 生用具（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构 债券、场所政府债券、次级债、可调度债券、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融 资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、如期入款 偏执他银行入款）、同行存单、货币阛阓用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具 （但须相宜中国证监会的关系端正）。   本基金可投资于存托凭证。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交游日日终，在扣除股指期货、股票 期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金应当保捏不低于交游保证金一倍的现款，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金根据关系端正可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行恰当表率后， 不错将其纳入投资范围。   本基金主要采纳完全复制策略、替代策略偏执他恰当的策略以更好的追踪标的指数， 完了基金投资主见。本基金力求日均追踪偏离度的统统值不超过 0.2%，年追踪瑕玷不超过   本基金为被迫式指数基金，采纳完全复制法，按照成份股在标的指数中的基准权重构 建指数化投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变化进行相应调养。   当预期成份股发生调养和成份股发生配股、增发、分红等步履时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些特等情况导致无法灵验复 制和追踪标的指数时，基金管制东谈主不错对投资组合管制进行恰当变通和调养，通过投资成 份股、非成份股、成份股个股养殖品等进行替代从而使得投资组合精采地追踪标的指数。   特等情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的贬抑无法投资某只成份股；（2）成 份股流动性严重不及；（3）成份股票恒久停牌；（4）其他合理原因导致本基金管制东谈主对标 的指数的追踪组成严重制约等。   为更好地完了投资主见，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许 的养殖金融家具，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股关系的养殖用具。本基金 将根据风险管制的原则，主要采用流动性好、交游活跃的养殖品合约进行交游。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，主要采用流动性好、 交游活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，镌汰股票仓位日常调养 的交游成本和追踪瑕玷，达到灵验追踪标的指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金投资股票期权，将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，充分考虑股票期 权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，选择备兑开仓、delta 中性等策略适 度参与股票期权投资。   迎合对畴昔阛阓利率预期运用久期调养策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策 略、利差轮动策略等多种积极管制策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和阛阓投 资契机，构建收益稳固、流动性精湛的债券组合。   本基金在可调度债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个券挖掘策 略、条目价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、基本面稳健的组合。 其中仓位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价比，确定举座仓位水平、偏股型 和偏债型可转债占比。个券挖掘策略，从基本面视角来挖掘可转债的契机，采用基本面景 气朝上、估值不高的偏股型转债手脚获取逾额收益的品种。条目价值策略，即久了分析修 正转股价条目、回售条目和赎回条目等对转债价值的影响，挖掘各条目对应的投资契机。 行权套利策略，可转债具备按照约定的价钱调度为标的股票的职权，本基金将玄虚分析正 股的基本面和估值水平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债 转股对标的股票稀释和抛售压力等身分，确定是否哄骗将可转债调度为标的股票的职权， 以及转股的时机和转股后标的股票的捏有期间。   资产支捏证券投资要道在于对基础资产质料及畴昔现款流的分析，本基金将采纳基本 面分析和数目化模子相迎合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格 贬抑资产支捏证券的总体投资范围并进行漫衍投资，以镌汰流动性风险。   为更好地完了投资主见，在加强风险防御并遵循审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管制的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与 结构、基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。   本基金在玄虚考虑预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理参与 存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕玷的最小化。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融用具的丰富和交游方式的翻新等，基金还将积极寻 求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适 当表率后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵循以下贬抑：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10%；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得超过该资产支捏 证券范围的 10%；   （5）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支捏证券，不得 超过其各样资产支捏证券算计范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，要是其信用等第下降、不再相宜投资表率，应在评级求教发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得超过基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不符 合前款所端正比例贬抑的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；    （11）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；    （12）每个交游日日终，在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基 金应当保捏不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；    （13）本基金参与股指期货交游，应当相宜下列投资贬抑： 的 10%； 得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 相宜基金合同对于股票投资比例的计算约定； 一交游日基金资产净值的 20%；    （14）本基金参与股票期权交游，应当相宜下列投资贬抑： 权所需的全额现款或交游所公法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数计较；    （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险管制端正》所述 流动性受限证券的范围； 的 30%；    （16）本基金投资存托凭证的比例贬抑依照内地上市交游的股票实行，与境内上市交游 的股票合并计较，法律法例或监管部门另有要求的除外；    （17）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；    （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例贬抑。    除上述第（6）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性贬抑等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交 易日内进行调养，但中国证监会端正的特等情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。    本基金参与转融通证券出借业务，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等 基金管制东谈主之外的身分致使基金投资不相宜上述第（15）项端正的，基金管制东谈主不得新增出 借业务。    基金管制东谈主自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金 的投资的监督与查验自基金合同成效之日起脱手。    如法律法例或监管部门对上述投资组合比例贬抑进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述贬抑，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行恰当表率后，则 本基金投资不再受关系贬抑。    为真贵基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：    （1）承销证券；    （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷工作的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；    （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交游、阁下证券交游价钱偏执他不正大的证券交游步履；    （7）依照法律法例计算端正，由中国证监会端正扼制的其他步履。    基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股推进、施行贬抑东谈主或 者与其有枢纽猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关 联交游的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵循基金份额捏有东谈主利益优先的原则， 防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱实行。关系交 易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表露。枢纽关联交游应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年 对关联交游事项进行审查。   如法律法例或监管部门对上述贬抑进行变更的，以变更后的端正为准。如法律、行政 法例或监管部门取消上述贬抑，如适用于本基金，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致，在 履行恰当表率后，则本基金投资不再受关系贬抑。   本基金的事迹相比基准为标的指数收益率。本基金标的指数为中证主要耗尽指数，及 其畴昔可能发生的变更。   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形 发生之日起十个工作日向中国证监会求教并提议责罚决议，如更换基金标的指数、调度运 作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进 行表决，基金份额捏有东谈主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决议确如期间，基金管制东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额捏有东谈主利益优先原则撑捏基 金投资运作。   法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。   本基金属股票型基金，一般而言，其恒久平均风险和预期收益水平高于夹杂型基金、 债券型基金与货币阛阓基金。本基金采纳完全复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指 数、以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。 捏有东谈主的利益； 不妥利益。   基金管制东谈主的董事会及董事保证本求教所载而已不存在伪善记录、误导性述说或枢纽 遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带工作。   基金托管东谈主根据本基金合同端正复核了本求教中的财务计划、净值发扬和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者枢纽遗漏。   基金管制东谈主承诺以憨厚信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其畴昔发扬。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合求教所载数据为止 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                                              占基金总资产的比       序号         名堂        金额（元）                                                例（%）             其中：股票            71,984,706.08            99.44             其中：债券                        -                -                 资产支捏证                    -                -             券             其中：买断式回购                     -                -             的买入返售金融资             产             付金算计     注：上表中的股票投资项含可退替代款估值升值，而行业分类的算计项中不含可退替 代款估值升值。                                              金额单元：东谈主民币元                                              占基金资产净值比      代码          行业类别     公允价值（元）                                                例(%) A           农、林、牧、渔业         11,872,824.00             16.47 B           采矿业                          -                 - C           制造业              60,111,882.08             83.38 D           电力、热力、燃气                     -                 -             及水坐褥和供应业 E           建筑业                          -                 - F           批发和零卖业                       -                 - G           交通运载、仓储和                     -                 -             邮政业 H           住宿和餐饮业                       -                 - I           信息传输、软件和                     -                 -             信息工夫服务业 J           金融业                          -                 - K           房地产业                         -                 - L           租借和商务服务业                     -                 - M                  科学研究和工夫服                     -                 -                    务业 N                  水利、环境和环球                     -                 -                    设施管制业 O                  住户服务、修理和                     -                 -                    其他服务业 P                  栽植                           -                 - Q                  卫生和社会工作                      -                 - R                  文化、体育和文娱                     -                 -                    业 S                  玄虚                           -                 -                    算计               71,984,706.08             99.85     本基金本求教期末未捏有积极投资的股票。     本基金本求教期末未捏有港股通投资股票。 明细 名股票投资明细                                                     金额单元：东谈主民币元                                                            占基金资产                                              公允价值      序号    股票代码          股票称呼   数目（股）                      净值比例                                               （元）                                                            （％） 名股票投资明细   本基金本求教期末未捏有积极投资的股票。   本基金本求教期末未捏有债券。 明细   本基金本求教期末未捏有债券。 证券投资明细   本基金本求教期末未捏有资产支捏证券。 资明细   本基金本求教期末未捏有贵金属。 明细   本基金本求教期末未捏有权证。   无。   本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，主要采用流动性好、 交游活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，镌汰股票仓位日常调养 的交游成本和追踪瑕玷，达到灵验追踪标的指数的目的。   无。   无。   无。 立案旁观，或在求教编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。如是，还应 对关系证券的投资决策表率作念出说明。   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案旁观，或在求教编 制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。 如是，还应付关系股票的投资决策表率作念出说明。   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库，本基金管制东谈主从轨制 和经过上要求股票必须先入库再买入。                                          单元：东谈主民币元        序号                  称呼          金额（元）   本基金本求教期末未捏有处于转股期的可调度债券。   本基金本求教期末指数投资前十名股票中不存在通顺受限的情况。    本基金本求教期末未捏有积极投资的股票。    基金管制东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔发扬。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                           事迹相比                        净值增长     事迹相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率表率差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率表率差                         ②       率③                                            ④ 自基金合         -14.32%    1.35%   -20.42%    1.36%    6.10%   -0.01% 同成效起 于今                 §12 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以偏执他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相独处。  四、基金财产的守护和责罚  本基金财产独处于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 守护。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律工作，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法 规和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。  基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章捣毁或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。                 §13 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的敞开日以及国度法律法例端正需要对外表露基金净值的非 敞开日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支捏证券、银行入款本息、应收款项、养殖用具和其 他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、 监管部门计算端正。   （一）对存在活跃阛阓且概况获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的枢纽事件的，应采纳最近交 易日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交游日的报价不可信得过响应公允 价值的，应付报价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值工夫中考虑不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的贬抑等，要是该 贬抑是针对资产捏有者的，那么在估值工夫中不应将该贬抑手脚特征考虑。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其大批捏有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采纳在当前情况下适用而且有实足可利用数据 和其他信息支捏的估值工夫确定公允价值。采纳估值工夫确定公允价值时，应优先使用可 不雅察输入值，只须在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下， 才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生枢纽变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的枢纽事件，使潜在估 值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调养并确定公 允价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生枢纽变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考肖似投资 品种的现行市价及枢纽变化身分，调养最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调度债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采纳估值工夫确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支捏证券，采纳估值工夫确定公允价值；   （6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应付阛阓报价进行调养以证实估值日的公允价值；对于不存在阛阓活 动或阛阓步履很少的情况下，应采纳估值工夫确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公征战行未上市的股票和债券，采纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、初度公开 刊行股票时公司推进公征战售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会计算端正确 定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不 存在昭彰各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 且最近交游日后经济环境未发生枢纽变化的，采纳最近交游日结算价估值。   本基金投资股票期权合约，根据关系法律法例以及监管部门的端正估值。 业协会发布的关系端正进行估值，确保估值的公允性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及关系 法律法例的端正或者未能充分真贵基金份额捏有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商责罚。   根据计算法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本 基金的基金管帐工作方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金计算的管帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金净值信息 的计较结果对外赐与公布。   五、估值表率 量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错成立大额赎回情形 下的净值精度救急调养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管制东谈主应每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按端正表露。 的端正暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按端正对外公布。   六、估值瑕玷的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选择必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值瑕玷时，视为基金份额净 值瑕玷。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的瑕玷形成估值瑕玷，导致其他当事东谈主遭受损失的，瑕玷的工作东谈主应当对由 于该估值瑕玷遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值瑕玷处理原则”给予 补偿，承担补偿工作。   上述估值瑕玷的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现有工夫 水平不可猜想、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述端正实行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交游而已灭失或被瑕玷处理或形成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿工作，但因该差错取得不妥得利确当 事东谈主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值瑕玷已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值瑕玷工作方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值瑕玷发生的用度由估值瑕玷工作方承担；由于估值瑕玷工作方 未实时更正已产生的估值瑕玷，给当事东谈主形成损失的，由估值瑕玷工作方对顺利损失承担 补偿工作；若估值瑕玷工作方如故积极谐和，而且有协助义务确当事东谈主有实足的期间进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿工作。估值瑕玷工作方应付更正的情况向计算当事 东谈主进行证实，确保估值瑕玷已得到更正。   （2）估值瑕玷的工作方对计算当事东谈主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责，而且仅对 估值瑕玷的计算顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值瑕玷而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值瑕玷 工作方仍应付估值瑕玷负责。要是由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值瑕玷工作方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的职权；如 果取得不妥得利确当事东谈主如故将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获 得的补偿额加上如故取得的不妥得利返还的总和超过其施行损失的差额部分支付给估值错 误工作方。   （4）估值瑕玷调养采纳尽量复原至假定未发生估值瑕玷的正确情形的方式。   估值瑕玷被发现后，计算确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值瑕玷发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值瑕玷发生的原因确定 估值瑕玷的工作方；   （2）根据估值瑕玷处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值瑕玷形成的损失进行评估；   （3）根据估值瑕玷处理原则或当事东谈主协商的方法由估值瑕玷的工作方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值瑕玷处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值瑕玷的更正向计算当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现瑕玷时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）瑕玷偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；瑕玷偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。要是行业另有通行 作念法，基金管制东谈主与基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （4）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东谈主形成损失需要进行补偿时，基 金管制东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的工作，经证实后按以下条目进行赔 偿：   ①本基金的基金管帐工作方由基金管制东谈主担任，与本基金计算的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金管制东谈主的建议实行，由此给基金份 额捏有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ②若基金管制东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，由此给基金份 额捏有东谈主形成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付补偿金，就施行向投资 者或基金支付的补偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照瑕玷进度各自承担相应的工作。   ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，固然屡次重新计较和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的计较结果 对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ④由于基金管制东谈主提供的信息瑕玷（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计较瑕玷而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金管制东谈主负责赔 付。   七、暂停估值的情形 值工夫仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管制东谈主应 当暂停估值；   八、基金净值的证实   基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基 金管制东谈主应于每个估值日交游结果后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证实后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基 金净值信息赐与公布。  九、特等情况的处理 金资产估值瑕玷处理。 等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然如故选择必要、恰当、 合理的措施进行查验，但未能发现瑕玷的，由此形成的基金资产估值瑕玷，基金管制东谈主和 基金托管东谈主免除补偿工作。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施放松或消 除由此形成的影响。                 §14 基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 配，具体分派决议以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补浮 动失掉为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分派基 准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值；   在对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管制东谈主、登记机构可对基金 收益分派原则进行调养，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   二、基金收益分派数额的确定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报酬率－标的指数同期 累计报酬率   基金累计报酬率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日重新计较上述计划。   当上述逾额收益率超过 1%时，基金管制东谈主有权进行收益分派。 分派比例及收益分派数额。   三、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派方 式等内容。   四、收益分派决议的确定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在端正媒介 公告。 五、基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。                    §15 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管制费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历 顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。  上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据计算法例及相应公约端正，按 用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。  三、不列入基金用度的名堂  下列用度不列入基金用度： 损失； 产中列支；  四、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金 财产投资的关系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 计算税收征收的端正代扣代缴。                §16 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度表露； 按照计算端正编制基金管帐报表； 式证实。   二、基金的年度审计 师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正媒介公告。                 §17 基金的信息表露   一、本基金的信息表露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、《流动 性风险管制端正》、《基金合同》偏执他计算端正。关系法律法例对于信息表露的表露方式、 表露内容、登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息表露义务东谈主   本基金信息表露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基 金份额捏有东谈主等法律法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息表露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中 国证监会的端正表露基金信息，并保证所表露信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会端正期间内，将应予表露的基金信息通过符 合中国证监会端正条件的天下性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息表露办法》端正的 互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介表露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》 约定的期间和方式查阅或者复制公开表露的信息而已。   三、本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表露的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基金信息表露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表露的信息采纳阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具而已概要 有东谈主大会召开的公法及具体表率，说明基金家具的特性等波及基金投资者枢纽利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息表露及基金份额捏有东谈主 服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生枢纽变更的，基金管制东谈主应 当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金 招募说明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金家具而已概要的信息发生枢纽变更的，基金管制东谈主应当 在三个工作日内，更新基金家具而已概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具而已概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拒绝 运作的，基金管制东谈主不再更新基金家具而已概要。基金家具而已概要的正文应当包括家具 概况、基金投资与净值发扬、投本钱基金波及的用度、风险揭示与枢纽请示等中国证监会 端正的表露事项，关系内容不得与基金合同、招募说明书有本色性各异。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书请示性公告和《基金合同》请示性公告登载在端正报刊上，将 基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具而已概要、《基金合同》和基金托管公约登 载在端正网站上，并将基金家具而已概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表露招募说 明书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在端正网站表露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日， 通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点表露敞开日的基金份额净值和基金份额累 计净值。  基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站表露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告  基金管制东谈主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于端正媒介上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东谈主将基金份额 折算结果公告登载于端正媒介上。  （六）基金份额上市交游公告书  基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管制东谈主应当在基金份额上市交游的 3 个 工作日前，将基金份额上市交游公告书登载在端正网站上，并将上市交游公告书请示性公 告登载在端正报刊上。  （七）申购赎回清单  在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东谈主应当在每个敞开日，通过网站、 申购赎回代理券商以偏执他媒介公告当日的申购赎回清单。  （八）基金如期求教，包括基金年度求教、基金中期求教和基金季度求教  基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度求教，将年度求教登 载在端正网站上，并将年度求教请示性公告登载在端正报刊上。基金年度求教中的财务会 计求教应当经过相宜《证券法》端正的管帐师事务所审计。  基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期求教，将中期求教 登载在端正网站上，并将中期求教请示性公告登载在端正报刊上。  基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度求教，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度求教请示性公告登载在端正报刊上。  《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度求教、中期求教或 者年度求教。  如求教期内出现单一投资者捏有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在基金如期求教“影响投资者决策的其他枢纽信 息”项下表露该投资者的类别、求教期末捏有份额及占比、求教期内捏有份额变化情况及 本基金的私有风险，中国证监会认定的特等情形除外。  基金管制东谈主应当在基金年度求教和中期求教中表露基金组结伴产情况偏执流动性风险 分析等。  （九）临时求教   本基金发生枢纽事件，计算信息表露义务东谈主应当在 2 日内编制临时求教书，并登载在 端正报刊和端正网站上。   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生枢纽影 响的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超过百分之三十； 处罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到 枢纽行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有枢纽猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交游事项，但中国证监会另有端正的除外； 大影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （十）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东谈主权益的，相 关信息表露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄澈，并将计算情况立即求教基金上 市交游的证券交游所。   （十一）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十二）基金投资股指期货的信息表露   本基金在季度求教、中期求教、年度求教等如期求教和招募说明书（更新）等文献中披 露股指期货交游情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险计划等，并充分揭示股 指期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主见等。   （十三）基金投资股票期权的信息表露   本基金在季度求教、中期求教、年度求教等如期求教和招募说明书（更新）等文献中披 露股票期权交游情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险计划、估值方法等，并 充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定投资政策和投资主见。   （十四）基金参与融资业务的信息表露   本基金在季度求教、中期求教、年度求教等如期求教和招募说明书（更新）等文献中披 露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管制情况等。   （十五）基金参与转融通证券出借业务的信息表露   本基金在季度求教、中期求教、年度求教等如期求教和招募说明书（更新）等文献中披 露参与转融通证券出借交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管 理情况等，并就求教期内本基金参与转融通证券出借业务发生的枢纽关联交游事项作念详备 说明。   （十六）基金投资资产支捏证券的信息表露   本基金在中期求教、年度求教中表露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值 占基金净资产的比例和求教期内整个的资产支捏证券明细。本基金在季度求教中表露其捏 有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和求教期末按市值占基金 净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   （十七）计帐求教   基金合同拒绝的，基金管制东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出 计帐求教。基金财产计帐小组应当将计帐求教登载在端正网站上，并将计帐求教请示性公 告登载在端正报刊上。   （十八）本基金投资存托凭证的信息表露依照内地上市交游的股票实行。   （十九）中国证监会端正的其他信息。   六、信息表露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露管制轨制，指定专诚部门及高等管制 东谈主员负责管制信息表露事务。   基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息表露内容 与形式准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金如期求教、更 新的招募说明书、基金家具而已概要、基金计帐求教等关系基金信息进行复核、审查，并 向基金管制东谈主进行书面或电子证实。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采用一家表露信息的报刊。基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息，并保证关系报送 信息的信得过、准确、完好、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上表露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介表露信息，然而其他环球媒介不得早于端正媒介和基金上市交游的证券交游所网站 表露信息，而且在不同媒介上表露归并信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主进步信息表露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律公法的关系 端正。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表露义务东谈主公开表露的基金信息出具审计求教、法律意见书的专科机构， 应当制作工作底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例端正将 信息置备于各自住所和基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息表露的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表露基金关系信息：                  §18 风险揭示   本基金属于股票型基金，一般而言，其恒久平均风险与预期收益高于夹杂型基金、债 券型基金与货币阛阓基金。本基金采纳完全复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指数 以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。   本基金濒临的主要风险有阛阓风险、管制风险、流动性风险、本基金私有风险偏执他 风险等。   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资激情和交游轨制等千般身分的影响，导 致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收 益水平会受到利率变化的影响。 阛阓远景、行业竞争、东谈主员训诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资 的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者概况用于分派的利润减少，使基金投资 收益下降。固然基金不错通过投资千般化来漫衍这种非系统风险，但不可完全规避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 计算的风险，单一的久期计划并不可充分响应这一风险的存在。 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。 主要存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者撑捏股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货采纳保证金交游而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司爽约而产生损失的风险。   （7）操格调险：是指由于里面经过的不完善，业务东谈主员出现差错或者粗心，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。 波动率、期权到期期间、阛阓利率水对等身分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权 投资还濒临流动性风险、信用风险、操格调险等。   本基金可投资于资产支捏证券，因此可能濒临资产支捏证券的信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险。   （1）信用风险也称为爽约风险，它是指资产支捏证券参与主体对它们所承诺的千般合 约的爽约所形成的可能损失。勤俭单预见上讲，信用风险发扬为证券化资产所产生的现款 流不可支捏本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支捏证券手脚固定收益证券的一种，也具成心率风险，即资产 支捏证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产支捏证券不可速即、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在家具到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操格调险是指关系各方在业务操作过程中，因操作疯狂或违抗操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产支捏证券交游结构较为复杂、参与方较多、交游文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   本基金可投资于通顺受限证券，因此可能濒临在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出 的风险，同期由于通顺受限证券的非通顺特性，在本基金参与投资后将在一如期限内无法 通顺，在濒临基金大范围赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。面前，本基 金管制东谈主已建立了健全的里面贬抑体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、内 部审批经过、信息表露、日常风险监控等形式，作念好危险处理预案，确保通顺受限证券投 资的正当合规。  本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在转融通 业务私有风险，包括但不限于以下风险：  （1）流动性风险  面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的风险；  （2）信用风险  证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；  （3）阛阓风险  证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的风险。  （4）操格调险  由于不完善或有问题的里面操作经过、东谈主员违法或疯狂、系统故障或外部事件所导致 的顺利或迤逦损失的风险  根据转融通证券出借业务的特性，基金管制东谈主配备了风控、合规、投资、后台等专科 的工夫东谈主员、升级改造了关系工夫系统，制定了参与转融通证券出借业务的投资策略、搭 建了健全合理的转融通业务里面贬抑体系，包括严实完备的管制轨制、科学范例的业务控 制经过、明晰明确的组织体系与职责单干、机动灵验的风险应付安排，制定或更新了关系 风险管制轨制，完善了开展转融通出借业务的关系安排，保障转融通出借业务的到手开展。  除上述风险外，基金管制东谈主参与转融通证券出借业务还应关注外部监管机构或公司要 求关注的其他风险。  二、管制风险  在基金管制运作过程中基金管制东谈主的学问、训诲、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成管制风险。 但从恒久看，本基金的收益水平仍与基金管制东谈主的管制水平、管制技能和管制工夫等关系 性较大，可能因为基金管制东谈主的身分而影响基金的恒久收益水平。  三、流动性风险  （1）本基金交游方式带来的流动性风险  ①本基金最小申购赎回单元成立较高（面前为 200 万份），中小投资者只可在二级阛阓 上按交游价钱卖出基金份额。  ②基金将在深圳证券交游所上市交游，但不保证阛阓交游一定活跃；基金的交游可能 因千般原因被暂停，当基金不再相宜关系上市条件时，基金的上市也可能被拒绝。   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会捏续出现大幅折溢价情况。但 是，基金的二级阛阓交游价钱受阛阓供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价） 基金份额净值。   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资标的均在证监会及关系法律法例端正的正当范围之内，且一般具备精湛 的阛阓流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为 被迫式指数基金，主要投资的标的指数成份股和备选成份股以最近一年无枢纽坐法违法事 件，财务求教无枢纽问题，信息表露、公司内控等方面治理范例，股价无昭彰的畸形波动 或阛阓阁下，非 ST、*ST 股票以及非暂停上市的 A 股股票为样本空间。且本基金已依照指 数权重进行了漫衍投资，以上均为基金空闲运作提供了精湛的基础。根据《流动性风险管制 端正》的关系要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管制 措施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验贬抑。   （3）实施备用的流动性风险管制用具的情形、表率及对投资者的潜在影响   本基金为交游型敞开式基金，将依据阛阓最新流动特性况，在申购赎回清单中设定适 当的逐日赎回上限，以尽量规避普遍赎回导致的流动性风险。要是出现流动性风险，基金 管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可实施备用的流动性 风险管制用具，手脚特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的接济措施，包括但不限于暂 停接受赎回恳求、降速支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同 时基金管制东谈主将时刻防御可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护基金 份额捏有东谈主的利益。实施备用流动性风险管制用具的决策表率依照基金管制东谈主流动性风险 管制轨制的端正办理。当实施备用的流动性风险管制用具时，有可能无法按基金合同约定 的时限支付赎回对价。   四、本基金私有的风险   标的指数并不可完全代表整个这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均申诉率与整个这个词股票市 场的平均申诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司经营现象、投资东谈主心 理和交游轨制等千般身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   由于标的指数调养成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等步履导 致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配售、成份股停 牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时调养投资组合以及与基金运作关系的用度等 身分使本基金产生追踪偏离度和追踪瑕玷。   在正常阛阓情况下，本基金力求日均追踪偏离度的统统值不超过 0.2%，年追踪瑕玷不 超过 2%。但因标的指数编制公法调养或其他身分导致追踪偏离度和追踪瑕玷超过上述范围， 本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资政策可能改变，投资组合需随之调养，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项调养带来的风险与成本。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓交游价钱的折溢价贬抑在一定 范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值 的情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券交游所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主交游、申购、赎回基金份额时参 考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，与投资者申购赎回的施行结算价钱也可能 存在各异，IOPV 计较也可能出现瑕玷。投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需 投资东谈主自行承担后果。   基金管制东谈主可能根据成份股市值范围变化等身分调养最小申购赎回单元，由此可能导 致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回 单元全部赎回。若基金管制东谈主成立当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账 户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，投资东谈主可能无法赎回的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由 于阛阓变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的 价值有各异，存在变现风险。   因本基金不再相宜证券交游所上市条件被拒绝上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提 前拒绝上市，导致基金份额不可陆续进行二级阛阓交游的风险。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到贬抑、暂停或拒绝， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调养结算轨制，对投资者基金份额、资金的结算方式发生变化，制 度调养可能给投资者带来清楚偏差的风险。雷同的风险还可能来自于证券交游所偏执他代 理机构。   （3）证券/期货交游所、登记机构、基金托管东谈主偏执他代理机构可能爽约，导致基金或 投资者利益受损的风险。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和真贵，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管制和真贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 工作日向中国证监会求教并提议责罚决议，如更换基金标的指数、调度运作方式、与其他 基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份 额捏有东谈主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。投资东谈主将濒临更换 基金标的指数、调度运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决议确如期间，基金管制东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额捏有东谈主利益优先原则撑捏基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与关系阛阓发扬有在 各异，影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，尔后也可能会有其它股票加入成为 该指数的成份股。本基金投资组合与关系指数成份股之间并非完全关系，在标的指数的成 份股调养时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基 金对标的指数的追踪进度。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致 基金净值下降，追踪偏离度和追踪瑕玷扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭彰负面事件濒临退市，且指数编制机构 暂未作出调养的，基金管制东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策程 序后实时对关系成份股进行调养，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的 影响，当基金管制东谈主对该成份股赐与调养时也可能产生追踪偏离度和追踪瑕玷扩大等风险。   关系当事东谈主在业务各形式操作过程中，因里面贬抑存在颓势或者东谈主为身分形成操作失 误或违抗操作规程等原因可能引致风险，例如，申购赎回清单编制瑕玷、越权违法交游、 讹诈步履、交游瑕玷、IT 系统故障等风险。   在基金的千般交游步履或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影响交 易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金管制东谈主、基金 托管东谈主、登记机构、销售机构、证券、期货交游所、证券、期货登记结算机构等等。   本基金的投资范围包括中国存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临 的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大失掉的风险，以 及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股 东在法律地位、享有职权等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证捏有东谈主在分红派息、 哄骗表决权等方面的特等安排可能激发的风险；存托公约自动不停存托凭证捏有东谈主的风险； 因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险； 存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息表露监管方面与境内 可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   五、其他风险   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基 金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节计算风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券、 期货阛阓普遍礼貌等作念出的概述性描摹，代表了一般阛阓情况下本基金的恒久风险收益特 征。销售机构(包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行 风险评价，不同的销售机构采纳的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等第评价 与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，但销售机构向投资东谈主推介基金家具 时，所依据的基金家具风险等第评价结果不得低于基金管制东谈主作出的风险等第评价结果。 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与家具风险之间的匹配检 验。        §19 基金合同的变更、拒绝和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关系表率后，《基金合同》应当拒绝： 邻接的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对责罚决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的管当事人谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐求教；   （5）遴聘相宜《证券法》端正的管帐师事务所对计帐求教进行外部审计，遴聘讼师事 务所对计帐求教出具法律意见书；   （6）将计帐求教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。 为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额 捏有东谈主大会。关系法律法例或监管部门另有端正的，按关系法律法例或监管部门的要求办 理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的计算枢纽事项须实时公告；基金财产计帐求教经相宜《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产计帐求教报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公 告，基金财产计帐小组应当将计帐求教登载在端正网站上，并将计帐求教请示性公告登载 在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计算文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例端正的最低年限。                §20 基金合同的内容概要   一、基金合同当事东谈主的职权、义务   （一）基金管制东谈主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及计算法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度计算法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及计算法律端正决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗推进职权，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券和转融通证券 出借业务；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益哄骗诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在相宜计算法律、法例的前提下，制订和调养计算基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务公法，在法律法例和本基金合同端正的范围内决定和调养基金关系费率结构 和收费方式；   （17）自行或寄托第三方机构办理本基金的交游、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产相互独处，对所管制的不同基金远隔管制，远隔记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他计算端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择恰当合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法相宜《基 金合同》等法律文献的端正，按计算端正计较并表露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐求教；   （10）编制季度求教、中期求教和年度求教；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他计算端正，履行信息表露及求教义务；   （12）保守基金贸易精巧，不暴露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏执他计算端正另有端正外，在基金信息公开表露前应予守密，不向他东谈主暴露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照拂人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额捏有东谈主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他计算端正召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管制业务步履的管帐账册、报表、记录和其他关系而已不少 于法律法例端正的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在端正期间发出，而且保证投资者 概况按照《基金合同》端正的期间和方式，随时查阅到与基金计算的公开而已，并在支付合 理成本的条件下得到计算而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时求教中国证监会并文牍基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理计算基金事务的行 为承担工作；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益哄骗诉讼职权或实施其他法律步履；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基金 管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果 处理；   （25）实行成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的职权与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成枢纽损失的情形，应呈报中国证 监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓公法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全守护基金财产；  （2）成立专诚的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备实足的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；  （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处； 对所托管的不同的基金远隔成立账户，独处核算，分账管制，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互独处；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他计算端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；  （5）守护由基金管制东谈主代表基金坚毅的与基金计算的枢纽合同及计算凭证；  （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金贸易精巧，除《基金法》、《基金合同》偏执他计算端正另有端正外， 在基金信息公开表露前赐与守密，不得向他东谈主暴露，但照章向监管机构、司法机关及审计、 法律等外部专科照拂人提供的除外；  （8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；  （9）办理与基金托管业务步履计算的信息表露事项；  （10）对基金财务管帐求教、季度求教、中期求教和年度求教出具意见，说明基金管制 东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金管制东谈主有未实行 《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了恰当的措施；  （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系而已不少于法律法例端正 的最低年限；  （12）从基金管制东谈主或其寄托的登记机构处招揽并保存基金份额捏有东谈主名册；  （13）按端正制作关系账册并与基金管制东谈主查对；  （14）依据基金管制东谈主的指示或计算端正向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他计算端正，召集基金份额捏有东谈主大会或配 合基金管制东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；  （16）按照法律法例、《基金合同》的端正监督基金管制东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；  （18）濒临驱散、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时求教中国证监会和银行业监 督管制机构，并文牍基金管制东谈主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，答应担补偿工作，其补偿工作不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）实行成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息而已；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）谨防阅读并遵循《基金合同》、《招募说明书》等信息表露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息表露，实时哄骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法例和《基金合同》所端正的费 用；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的有限工作；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）实行成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的表率和公法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的每一 基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为主见 ETF 的鸠合基金的基金合同成效后，鉴于本基金和鸠合基金的关系 性，鸠合基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的鸠合基金的份额出席或者请托代表出席本 基金的份额捏有东谈主大会并参与表决。在计较参会份额和计票时，鸠合基金的基金份额捏有 东谈主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登 记日，鸠合基金捏有本基金份额的总和乘以该捏有东谈主所捏有的鸠合基金份额占鸠合基金总 份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。鸠合基金折算为本基金后的 每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额捏有东谈主大会另有规 定的，以届时灵验的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调养基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬表率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会表率；   （10）拒绝基金上市，但本基金合同另有约定的除外；   （11）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）单独或算计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；   （13）对基金合同当事东谈主职权和义务产生枢纽影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （3）基金管制东谈主、关系证券交游所、登记机构、销售机构调养计算基金认购、申购、 赎回、交游、非交游过户、收益分派、信息表露等业务的公法，基金推出新业务或服务；   （4）加多、减少或调养基金份额类别成立及对基金份额分类办法、公法进行调养；   （5）因相应的法律法例、深圳证券交游所或者登记机构的关系业务公法发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生枢纽变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额捏有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得谢绝、 滋扰。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文牍期间、文牍内容、文牍方式 份额捏有东谈主大贯文牍应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议神态；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递期间和地点；   （5）会务常想象算东谈主姓名及计算电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通讯方式、寄托的公证机关偏执计算方式和计算东谈主、表 决意见寄交的截止期间和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管制东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文牍基金管制东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决 意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管制 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期相宜以下条件时，不错 进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主捏有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明相宜法律法例、《基金合同》和会议文牍的端正， 而且捏有基金份额的凭证与基金管制东谈主捏有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证浮现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新 召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主文牍的 非现场方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个工作日内贯串公布关系 请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍端正的方式收取基金份额捏 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经文牍不参加收取表决意见的，不影响表决效 力；   （3）本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主顺利出具表决意见或授 权他东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的寄托东谈主 捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明相宜法律法例、《基金合同》和会议 文牍的端正，并与基金登记机构记录相符。 他方式召开，基金份额捏有东谈主不错采纳书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具 体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。 提下，授权方式不错采纳书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文牍中列 明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金 份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条文定表率确定和公布监票 东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基 金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之 一）选举产生又名基金份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管制东谈主和基 金托管东谈主拒不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的 效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 计算方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有同等表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以绝顶决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》以绝顶决议通过方为有 效。   基金份额捏有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄证明，不然提交相宜会议 文牍中端正的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文牍端正 的表决意见视为灵验表决，表决意见暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   在相宜上述公法的前提下，具体公法以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大贯文牍为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议脱手后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基 金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行清点并由大会主捏东谈主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东谈主应当进行重新清点，重新清点 以一次为限。重新清点后，大会主捏东谈主应当就地公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额捏有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在端正媒介上公告。要是采纳通讯方式 进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实行成效的基金份额捏有东谈主大会的决 议。成效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均 有不停力。   （九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监管公法修改导致关系 内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管公法协商一 致并提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审 议。   三、基金收益分派原则、实行方式   （一）基金收益分派原则 配，具体分派决议以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补浮 动失掉为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分派基 准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值；   在对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管制东谈主、登记机构可对基金 收益分派原则进行调养，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   （二）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派方 式等内容。   （三）收益分派决议的确定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在端正媒介 公告。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管制费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历 顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据计算法例及相应公约端正，按 用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资范围和投资贬抑   （一）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完了投资主见，本基金可 少量投资于非成份股（包含主板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、衍 生用具（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构 债券、场所政府债券、次级债、可调度债券、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融 资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、如期入款 偏执他银行入款）、同行存单、货币阛阓用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具 （但须相宜中国证监会的关系端正）。   本基金可投资于存托凭证。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交游日日终，在扣除股指期货、股票 期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金应当保捏不低于交游保证金一倍的现款，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金根据关系端正可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行恰当表率后， 不错将其纳入投资范围。   （二）投资贬抑   基金的投资组合应遵循以下贬抑：    （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的    （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10%；    （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；    （4）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得超过该资产支捏 证券范围的 10%；    （5）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支捏证券，不得 超过其各样资产支捏证券算计范围的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，要是其信用等第下降、不再相宜投资表率，应在评级求教发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得超过基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不符 合前款所端正比例贬抑的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；    （11）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；    （12）每个交游日日终，在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基 金应当保捏不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；    （13）本基金参与股指期货交游，应当相宜下列投资贬抑： 的 10%； 得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 相宜基金合同对于股票投资比例的计算约定； 一交游日基金资产净值的 20%；    （14）本基金参与股票期权交游，应当相宜下列投资贬抑： 权所需的全额现款或交游所公法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数计较；    （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险管制端正》所述 流动性受限证券的范围； 的 30%；    （16）本基金投资存托凭证的比例贬抑依照内地上市交游的股票实行，与境内上市交游 的股票合并计较，法律法例或监管部门另有要求的除外；    （17）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；    （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例贬抑。    除上述第（6）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性贬抑等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交 易日内进行调养，但中国证监会端正的特等情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。    本基金参与转融通证券出借业务，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等 基金管制东谈主之外的身分致使基金投资不相宜上述第（15）项端正的，基金管制东谈主不得新增出 借业务。    基金管制东谈主自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金 的投资的监督与查验自基金合同成效之日起脱手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例贬抑进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述贬抑，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行恰当表率后，则 本基金投资不再受关系贬抑。   为真贵基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、阁下证券交游价钱偏执他不正大的证券交游步履；   （7）依照法律法例计算端正，由中国证监会端正扼制的其他步履。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股推进、施行贬抑东谈主或 者与其有枢纽猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关 联交游的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵循基金份额捏有东谈主利益优先的原则， 防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱实行。关系交 易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表露。枢纽关联交游应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年 对关联交游事项进行审查。   如法律法例或监管部门对上述贬抑进行变更的，以变更后的端正为准。如法律、行政 法例或监管部门取消上述贬抑，如适用于本基金，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致，在 履行恰当表率后，则本基金投资不再受关系贬抑。   六、基金资产净值的计较方法和公告方式 量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错成立大额赎回情形 下的净值精度救急调养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管制东谈主应每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按端正表露。 同的端正暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按端正对外公布。   七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可 不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关系表率后，《基金合同》应当拒绝： 邻接的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对责罚决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的管当事人谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐求教；   （5）遴聘相宜《证券法》端正的管帐师事务所对计帐求教进行外部审计，遴聘讼师事 务所对计帐求教出具法律意见书；   （6）将计帐求教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。 为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额 捏有东谈主大会。关系法律法例或监管部门另有端正的，按关系法律法例或监管部门的要求办 理。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的计算枢纽事项须实时公告；基金财产计帐求教经相宜《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产计帐求教报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公 告，基金财产计帐小组应当将计帐求教登载在端正网站上，并将计帐求教请示性公告登载 在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计算文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例端正的最低年限。   八、争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》计算的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照该院届时灵验的仲 裁公法进行仲裁。仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有不停力。除非仲 裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，陆续诚实、勤勉、尽责地履行基 金合同端正的义务，真贵基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港绝顶行政区、澳门绝顶 行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。   九、基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 署名或签章并在募汇集束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监 会书面证实后成效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不停力。 东谈主各捏有一份，每份具有同等的法律效力。 场所和营业场所查阅。                §21 基金托管公约的内容概要  一、基金托管公约当事东谈主  （一）基金管制东谈主（也可称资产管制东谈主）  称呼：南边基金管制股份有限公司  住所： 深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼  办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼  邮政编码：518017  法定代表东谈主：周易  成立期间： 1998 年 3 月 6 日  批准成立机关：中国证券监督管制委员会  批准成立文号： 证监基字19984 号  组织神态： 股份有限公司  注册本钱： 3.6172 亿元东谈主民币  存续期间：捏续经营  经营范围：基金召募；基金销售；资产管制以及中国证监会许可的其它业务。  （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）  称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东谈主：缪建民  成立期间：1987 年 4 月 8 日  批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复【2004】108 号  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  组织神态：股份有限公司  注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元  存续期间：捏续经营  二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主根据计算法律法例的端正以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资贬抑、关联方交游等进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完了投资主见，本基金可 少量投资于非成份股（包含主板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、衍 生用具（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构 债券、场所政府债券、次级债、可调度债券、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融 资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、如期入款 偏执他银行入款）、同行存单、货币阛阓用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具 （但须相宜中国证监会的关系端正）。   本基金可投资于存托凭证。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交游日日终，在扣除股指期货、股票 期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金应当保捏不低于交游保证金一倍的现款，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金根据关系端正可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行恰当表率后， 不错将其纳入投资范围。   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10%；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得超过该资产支捏 证券范围的 10%；   （5）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支捏证券，不得 超过其各样资产支捏证券算计范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，要是其信用等第下降、不再相宜投资表率，应在评级求教发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得超过基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不符 合前款所端正比例贬抑的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；    （11）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；    （12）每个交游日日终，在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基 金应当保捏不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；    （13）本基金参与股指期货交游，应当相宜下列投资贬抑： 的 10%； 得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 相宜基金合同对于股票投资比例的计算约定； 一交游日基金资产净值的 20%；    （14）本基金参与股票期权交游，应当相宜下列投资贬抑： 权所需的全额现款或交游所公法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数计较；    （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险管制端正》所述 流动性受限证券的范围； 的 30%；   （16）本基金投资存托凭证的比例贬抑依照内地上市交游的股票实行，与境内上市交游 的股票合并计较，法律法例或监管部门另有要求的除外；   （17）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例贬抑。   除上述第（6）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性贬抑等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交 易日内进行调养，但中国证监会端正的特等情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等 基金管制东谈主之外的身分致使基金投资不相宜上述第（15）项端正的，基金管制东谈主不得新增出 借业务。   基金管制东谈主自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金 的投资的监督与查验自基金合同成效之日起脱手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例贬抑进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述贬抑，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行恰当表率后，则 本基金投资不再受关系贬抑。   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、阁下证券交游价钱偏执他不正大的证券交游步履；   （7）依照法律法例计算端正，由中国证监会端正扼制的其他步履。 或者与其有枢纽猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽 关联交游的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵循基金份额捏有东谈主利益优先的原则， 防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱实行。关系交 易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表露。枢纽关联交游应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年 对关联交游事项进行审查。 政法例或监管部门取消上述贬抑，如适用于本基金，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致， 在履行恰当表率后，则本基金投资不再受关系贬抑。   （二）基金托管东谈主根据计算法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主采用 入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金管制东谈主应根据法律法例的端正及《基金 合同》的约定，确定相宜条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否相宜计算端正进行监督。对于不相宜端正的 银行入款，基金托管东谈主不错拒却实行，并文牍基金管制东谈主。   本基金投资银行入款应相宜如下端正： 有入款期限，根据公约可提前支取的银行入款，不受上述比例贬抑；投资于具有基金托管 东谈主经验的归并贸易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例算计不得超过 20%； 投资于不具有基金托管东谈主经验的归并贸易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比 例算计不得超过 5%。   计算法律法例或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金管制东谈主履行恰当程 序后，可相应调养投资组合贬抑的端正。 岗亭职责、风险贬抑措施和监察稽核轨制，切实防御计算风险。基金托管东谈主负责对本基金 银行如期入款业务的监督与核查，审查、复核关系公约、账户而已、投资指示、入款证实 书等计算文献，切实履行托管职责。   （1）基金管制东谈主负责贬抑信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银 行的支付智商等波及到入款银行采用方面的风险。因采用入款银行不妥形成基金财产损失 的，由基金管制东谈主承担工作。   （2）基金管制东谈主负责贬抑流动性风险，并承担因贬抑不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金管制东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑 付的风险、基金投资银行入款不可得志基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分 提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管制东谈主须加强里面风险贬抑轨制的成立。如因基金管制东谈主职工职务步履导致 基金财产受到损失的，需由基金管制东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵循《基金法》、《运 作办法》等计算法律法例，以及国度计算账户管制、利率管制、支付结算等的各项端正。   （三）基金投资银行入款公约的坚毅、账户开设与管制、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管制东谈主应与相宜经验的入款银行总行或其授权分行坚毅《基金入款业务总体 谐和公约》（以下简称《总体谐和公约》），确定《入款公约书》的形式范本。《总体谐和 公约》和《入款公约书》的形式范本由基金托管东谈主与基金管制东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关系法例对《总体谐和公约》和《入款公约书》的内容进行复核， 审查入款银行经验等。   （3）基金管制东谈主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理方 式、邮寄地址、计算东谈主和计算电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的证实及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上 门托付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发出存 款余额询证函，入款分支机构偏执上司行应予配合。   （5）基金管制东谈主应在《入款公约书》中端正，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切工作。   （6）基金管制东谈主应在《入款公约书》中端正，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金管制东谈主应实时书面文牍入款行，书面文牍应加盖基金托管东谈主预留印鉴。 入款分支机构应实时就变更事项向基金管制东谈主、基金托管东谈主出具稳重书面证实书。变更通 知的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定计算东谈主变更，应 实时加盖公章书面文牍对方。   （7）基金管制东谈主应在《入款公约书》中端正，因如期入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管制东谈主应当依据基金管制东谈主与入款银行坚毅的《总 体谐和公约》、《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管制东谈主应在 《入款公约书》中端正，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证 （下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证实或到期支款的灵验凭证，且对应每笔存 款仅能开具惟一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份 入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证实收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门交 付至基金托管东谈主指定计算东谈主；若入款银行分支机构代为守护入款凭证的，由入款银行分支 机构指定管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证实收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管制东谈主向入款银行提议补办恳求，基金管制东谈主 应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至基金托管东谈主， 原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个工作日，基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管制东谈主应在《入款公约书》中端正，对于存期超过 3 个月的如期入款，入款银行应 于每季末后 5 个工作日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单造 成的资金被挪用、盗取的工作由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送 至基金托管东谈主指定计算东谈主。   （4）到期兑付   基金管制东谈主提前文牍基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应向基金托管东谈主电话商榷。入款到期前基 金管制东谈主与入款银行证实入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文牍基金管制东谈主与 入款银行接洽入款到账期间及利息补付事宜。基金管制东谈主应将接洽结果奉告基金托管东谈主， 基金托管东谈主收妥入款本息确当日文牍基金管制东谈主。   基金管制东谈主应在《入款公约书》中端正，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即文牍基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具关系证明文献后， 与入款银行指定管帐主管电话证实后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资 金账户。要是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个工作日支付，入款 银行需按原公约约定利率和施行宽限天数支付宽限利息。   要是在入款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性管制的需要等原因， 基金管制东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东谈主与入款银行坚毅的《入款公约书》实行。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主在进行入款投资时有违抗计算法律法例的端正及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面神态文牍基金管制东谈主在 10 个工作日内纠正。基金管制东谈主对 基金托管东谈主文牍的违法事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管东谈主应求教中国证监会。 基金托管东谈主发现基金管制东谈主有枢纽违法步履，应立即求教中国证监会，同期文牍基金管制 东谈主在 10 个工作日内纠正或拒却结算，若因基金管制东谈主拒伪善行形成基金财产损失的，相 关损失由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主不承担相应工作。   （四）基金托管东谈主根据计算法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律 法例及行业表率的、经谨慎采用的、本基金适用的银行间债券阛阓交游敌手名单并约定各 交游敌手所适用的交游结算方式。基金管制东谈主有工作确保实时将更新后的交游敌手名单发 送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金管制东谈主承担。基金管制东谈主应严格按照交游 敌手名单的范围在银行间债券阛阓采用交游敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前 提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交游。在基金存续期间基金管制东谈主不错调养交游 敌手名单，但应将调养结果至少提前一个工作日书面文牍基金托管东谈主。新名单确定时已与 本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新 的交游。如基金管制东谈主根据阛阓需要临时调养银行间债券交游敌手名单及结算方式的，应 向基金托管东谈主说明原理，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托管东谈主协商责罚。   基金管制东谈主负责对交游敌手的资信贬抑，按银行间债券阛阓的交游公法进行交游，并 负责责罚因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金管制东谈主 确定的期间内仍未承担爽约工作偏执他关系法律工作的，基金管制东谈主不错对相应损失先行 赐与承担，然后再向关系交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同 履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的交游敌手进行 交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇责 任。   （五）本基金投资通顺受限证券，应遵循《对于基金投资非公征战行股票等通顺受限证 券计算问题的文牍》等计算监管端正。 股票、公征战行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括 由于发布枢纽音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押 券等通顺受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公征战行证券，且限于由中国证券登记结算有 限工作公司、中央国债登记结算有限工作公司或银行间阛阓计帐所股份有限公司负责登记 和存管的，并可在证券交游所或天下银行间债券阛阓交游的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公征战行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券，但法律法例另有端正的除外。 事会批准的计算基金投资通顺受限证券的投资决策经过、风险贬抑轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述而已 应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例贬抑情况。   基金管制东谈主应至少于初度实行投资指示之前两个工作日将上述而已书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有实足的期间进行审核。基金托管东谈主应在收到上述而已后两个工作日 内，以书面或其他两边招供的方式证实收到上述而已。   基金管制东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险选择积极 灵验的措施，在合理的期间内灵验责罚基金运作的流动性问题。如因基金普遍赎回或阛阓 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活穷苦时，基金管制东谈主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金 托管东谈主不承担相应工作。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付期间等。 基金管制东谈主应保证上述信息的信得过、完好，并应至少于拟实行投资指示前两个工作日将上 述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的期间进行审核。   由于基金管制东谈主未实时提供计算证券的具体的必要的信息，致使基金托管东谈主无法审核 认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担工作。 限证券的步履。如发现基金管制东谈主违抗了《基金合同》、《托管公约》以偏执他关系法律法 规的计算端正，应实时文牍基金管制东谈主，并呈报中国证监会，同期选择合理措施保护基金 投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管制东谈主的坐法、违法以及违抗《基金合同》、《托管 公约》的投资指示不予实行，独立即文牍基金管制东谈主纠正，基金管制东谈主不予纠正或已代表基 金签署合同不得伪善行时，基金托管东谈主应向中国证监会求教。 露所投资非公征战行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金管制东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，谨防评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应相宜法律法例及监管机构 的关系端正。   （七）基金托管东谈主根据计算法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计较、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入确定、基金收益 分派、关系信息表露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违抗法律法例、 《基金合同》和本托管公约的端正，应实时以电话、邮件或书面请示等方式文牍基金管制东谈主 限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到文牍 后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文牍，基金管制东谈主应以书面神态给基金 托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上 述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应求教中国证监会。   （九）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 公约对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的请示，基金管制东谈主应在规 定期间内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法 规、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督求教的事项，基金管制东谈主 应积极配合提供关所有据而已和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交游表率如故成效的指示违抗法律、行政法例 和其他计算端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即文牍基金管制东谈主实时纠正，由此造 成的损失由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文牍义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有枢纽违法步履，应实时求教中国证监会，同期通 知基金管制东谈主限期纠正。   （十二）本基金参与转融通证券出借业务，基金管制东谈主应当遵循审慎经营原则，配备技 术系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务经过，灵验防御 和贬抑风险。基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管制 东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、基金参考份额净值（如有）、根据基金管制东谈主指示 办理计帐交收、关系信息表露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 实行或无故延长实行基金管制东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、托管公约偏执他计算端正时，应实时以书面神态文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托 管东谈主收到书面文牍后应鄙人一工作日前实时查对并以书面神态给基金管制东谈主发出回函，说 明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东谈主 有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管制东谈主依照法律法例、基金合同和本托管公约 对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金管制东谈主发出的书面请示，基金托管东谈主应在规 定期间内回应并改正，或就基金管制东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提 供关系而已以供基金管制东谈主核查托管财产的完好性和信得过性。   （四）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有枢纽违法步履，应实时求教中国证监会，同期文牍 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果求教中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 未经基金管制东谈主的正大指示，不得自走运用、责罚、分派基金的任何资产。不属于基金托 管东谈主施行灵验贬抑下的资产及什物证券等在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，基金托管 东谈主不承担由此产生的守护工作。 期并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文牍 基金管制东谈主选择措施进行催收，基金管制东谈主应负责向计算当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）偏执收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三 方的讹诈、随意、瑕玷或停业等原因给基金资产形成的损失等不承担工作。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理。 认购所召募的股票市值）、基金份额捏有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等计算端正 后，基金管制东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户， 网下股票认购召募的股票按照交游所和登记机构的公法和经过赐与冻结，同期在端正期间 内，基金管制东谈主应遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具 验资求教。出具的验资求教由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 款、关系资金和证券的退还等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管制 户”），守护基金的银行入款，并根据基金管制东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为 “南边中证主要耗尽交游型敞开式指数证券投资基金”（以施行托管户称呼为准），预留印 鉴为基金托管东谈主图章。 管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的步履。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的步履。 用由基金管制东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限工作公司的一级法东谈主计帐工作， 基金管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有 限工作公司的端正实行。 的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按计算端正开立、使用并管制；若无关系规 定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正实行。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限工作公司和 银行间阛阓计帐所股份有限公司的计算端正，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开 立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管制 管东谈主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管制东谈主应以 书面神态将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和阛阓监控中心的登录用户名 及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金管制东谈主进行，重置 后务必实时文牍基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管制东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需而已。基金管制东谈主 保证所提供的账户开户材料的信得过性和灵验性，且在关系而已变更后实时将变更的而已提 供给基金托管东谈主。 管制东谈主协助基金托管东谈主按照计算法律法例和本公约的约定协商后开立。新账户按计算端正 使用并管制。   （七）基金财产投资的计算有价凭证等的守护   基金财产投资的计算什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限工作公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司、中国证 券登记结算有限工作公司或单据营业中心的代守护库，什物守护凭证由基金托管东谈主捏有。 什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管 东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机构施行灵验贬抑的有价凭证不承担守护工作。   （八）与基金财产计算的枢纽合同的守护   由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金财产计算的枢纽合同的原件远隔由基金管制东谈主、 基金托管东谈主守护。除本公约另有端正外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产计算的重 大合同应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原件。基金管制东谈主应在枢纽 合同签署后实时将枢纽合同传真给基金托管东谈主，并在三十个工作日内将原来投递基金托管 东谈主处。因基金管制东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基 金管制东谈主负责。枢纽合同的守护期限为基金合同拒绝后不少于法律法例端正的最低年限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传 真件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金管制东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真 件与基金管制东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计较、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的期间及表率   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和，基金份额净值的计 算，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另有端正的，从其端正。   基金管制东谈主每个估值日计较基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按规 定公告。   基金管制东谈主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。 本基金的基金管帐工作方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金计算的管帐问题，如经相 关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金管制东谈主对基金净值信 息的计较结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值瑕玷的处理方式   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值瑕玷。   （四）基金管帐轨制   按国度计算部门端正的管帐轨制实行。   （五）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金合同成效后，应按照两边约定的归并记账方法和管帐 处理原则，远隔独有时成立、记录和守护本基金的全套账册，对关系各方各自的账册如期 进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与求教的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时文牍基金管制东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据完全一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个工作日内完成月度报表的编制及复核； 在季度结果之日起 15 个工作日内完成基金季度求教的编制及复核；在上半年结果之日起 2 个月日内完成基金中期求教的编制及复核；在每年结果之日起三个月内完成基金年度求教 的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以国度计算端正为准。基金年度求教的财务会 计求教应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。基金合同成效不 足两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度求教、中期求教或者年度求教。   （七）在有需要时，基金管制东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额捏有东谈主名册的守护  基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼、证件号码和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和守护，基金管制东谈主和基 金托管东谈主应远隔守护基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于法律法例端正的最低年限。如不 能妥善守护，则按关系法律法例承担工作。  在基金托管东谈主要求或编制中期求教和年度求教前，基金管制东谈主应将计算而已送交基金 托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好性。基金管制东谈主和 基金托管东谈主不得将所守护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应 遵循守密义务。  七、争议责罚方式  两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约计算的一切争议，如经友好协商未能 责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时灵验的仲 裁公法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有不停力，除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，真贵基金份额捏有东谈主的正当权益。  本公约受中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，不含港澳台立法）统治并从其解释。  八、托管公约的变更、拒绝与基金财产的计帐  （一）托管公约的变更表率  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与基金合同的端正有任何突破。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。  （二）基金托管公约拒绝的情形 个月内无其他恰当的托管机构邻接其原有职权义务； 个月内无其他恰当的基金管制公司邻接其原有职权义务；  （三）基金财产的计帐  基金管制东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。               §22 基金份额捏有东谈主服务   对基金份额捏有东谈主的服务主要由基金管制东谈主及销售机构提供，以下是基金管制东谈主提供 的主要服务内容。基金管制东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在相宜法律 法例的前提下，加多和修改关系服务名堂。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下 述服务无法提供，基金管制东谈主不承担任何工作。   若本基金包含在中国香港绝顶行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额捏有东谈主享有的服 务名堂一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等 服务。   一、网上开户及交游服务   投资东谈主可通过基金管制东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。计算 基金管制东谈主电子直销具体公法请参见基金管制东谈主网站关系公告和业务公法。   二、信息查询及交游证实服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金管制东谈主网站等平台可享有基金交游查询、账户查询和基金管制东谈主照章 表露的各样基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称呼、管制东谈主称呼、基金代 码、风险等第、捏有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期报 告和基金管制东谈主最新动态等各样而已。   （二）基金交游证实服务   基金管制东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的神态实时向通过基金管制东谈主直销 渠谈投资并捏有本公司基金份额的捏有东谈主奉告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份 额的证实日历、证实份额和金额等信息。基金份额捏有东谈主通过非直销销售机构办理基金管 理东谈主基金份额交游业务的，关系信息证实服务请参照各销售机构施行业务经过及端正。   三、基金保多情况信息服务   基金管制东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的神态向通过基金管制 东谈主直销渠谈投资并捏有基金管制东谈主基金份额的捏有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额捏有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的计算方式省略、瑕玷、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后 未绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因 无法正常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金管制东谈主网站，或拨打基金管制东谈主客服热 线查询、查对、变更预留计算方式。   四、资讯服务   投资东谈主瞻念察并同意基金管制东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主关系的账户服务文牍、交游证实文牍、枢纽 公告文牍、步履音讯、营销信息、客户存眷等资讯及升值服务，投本钱基金前请详阅南边 基金官网服务先容和秘籍政策。如需取消相应资讯服务，可按照关系指引退订，或通过基 金管制东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金管制东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线取得投资照拂、业务照拂、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专 项服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金管制东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式取得投资照拂、业务照拂、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管制东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短 信及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管制东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或 提议建议。                §23 其他应表露事项                   标题                     公告日历 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多国新证券为一级交游商的公告    2024-12-12 南边基金管制股份有限公司对于旗下部分基金新增流动性服务商的公告         2024-12-10 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多山西证券为一级交游商的公告    2024-12-04 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多西部证券为一级交游商的公告    2024-11-25 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多浙商证券为一级交游商的公告    2024-11-15 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金改聘管帐师事务所公告            2024-11-02 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多华西证券为一级交游商的公告    2024-11-01 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多长江证券为一级交游商的公告    2024-10-28 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多国联证券为一级交游商的公告    2024-10-28 南边中证主要耗尽交游型敞开式指数证券投资基金 2024 年第 3 季度求教   2024-10-25 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多国海证券为一级交游商的公告    2024-09-24 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多国盛证券为一级交游商的公告    2024-09-03 南边中证主要耗尽交游型敞开式指数证券投资基金 2024 年中期求教       2024-08-31 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多财通证券为一级交游商的公告    2024-08-28 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多东吴证券为一级交游商的公告    2024-08-21 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多光大证券为一级交游商的公告    2024-08-20 南边中证主要耗尽交游型敞开式指数证券投资基金基金份额捏有东谈主大会表决       2024-08-15 结果暨决议成效的公告 对于南边中证主要耗尽交游型敞开式指数证券投资基金基金份额捏有东谈主大会       2024-08-14 计票日脱手停牌的请示性公告 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多华鑫证券为一级交游商的公告    2024-08-07 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多东方资产证券为一级交游商的    2024-08-01 公告 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多东兴证券为一级交游商的公告    2024-07-26 南边中证主要耗尽交游型敞开式指数证券投资基金 2024 年第 2 季度求教   2024-07-19 南边基金管制股份有限公司对于以通讯方式召开南边中证主要耗尽交游型开          2024-07-15 放式指数证券投资基金基金份额捏有东谈主大会的第二次请示性公告 南边基金管制股份有限公司对于以通讯方式召开南边中证主要耗尽交游型开          2024-07-13 放式指数证券投资基金基金份额捏有东谈主大会的第一次请示性公告 南边基金管制股份有限公司对于以通讯方式召开南边中证主要耗尽交游型开          2024-07-12 放式指数证券投资基金基金份额捏有东谈主大会的公告 对于南边中证主要耗尽交游型敞开式指数证券投资基金基金资产净值贯串低          2024-07-09 于 5000 万元的请示性公告 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多万和证券为一级交游商的公告       2024-07-05 对于南边中证主要耗尽交游型敞开式指数证券投资基金基金资产净值低于           2024-07-02 对于南边中证主要耗尽交游型敞开式指数证券投资基金基金资产净值低于           2024-06-18 对于南边中证主要耗尽交游型敞开式指数证券投资基金基金资产净值贯串低          2024-04-26 于 5000 万元的请示性公告 南边中证主要耗尽交游型敞开式指数证券投资基金 2024 年第 1 季度求教      2024-04-22 对于南边中证主要耗尽交游型敞开式指数证券投资基金基金资产净值低于           2024-04-19 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多国金证券为一级交游商的公告       2024-04-16 对于南边中证主要耗尽交游型敞开式指数证券投资基金基金资产净值低于           2024-04-03 南边中证主要耗尽交游型敞开式指数证券投资基金 2023 年年度求教          2024-03-30 对于调养证券投资基金主流动性服务商的公告                       2024-03-27 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多联储证券为一级交游商的公告       2024-03-13 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多东海证券为一级交游商的公告       2024-03-01 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多西南证券为一级交游商的公告       2024-02-26 对于南边中证主要耗尽交游型敞开式指数证券投资基金基金资产净值贯串低          2024-02-08 于 5000 万元的请示性公告 对于南边中证主要耗尽交游型敞开式指数证券投资基金基金资产净值低于         2024-02-01 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多财达证券为一级交游商的公告     2024-01-25 南边中证主要耗尽交游型敞开式指数证券投资基金 2023 年第 4 季度求教    2024-01-22 对于南边中证主要耗尽交游型敞开式指数证券投资基金基金资产净值低于         2024-01-18 南边基金管制股份有限公司旗下部分 ETF 加多华夏证券为一级交游商的公告     2024-01-18 对于指定证券投资基金主流动性服务商的公告                     2024-01-05  注：其他表露事项详见基金管制东谈主发布的关系公告           §24 招募说明书存放偏执查阅方式  本招募说明书存放在本基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的办公场所，投资东谈主 可在办公期间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说 明书原来为准。  基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。              §25 备查文献                            南边基金管制股份有限公司

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